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- 2023-10-30 发布于黑龙江
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银行理财销售自查报告
个人银行理财业务自查报告
为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查，规范支行个人 理财业务，根据银监会下发的《关于进一步规范商业银行个人理财 业务有关问题的通知》精神，我支行对20xx年以来的经营业务进行 了全面、逐项、细致的检查，现将开展自查工作情况汇报如下：
一、
人员配备情况
为了确保个人理财业务的合规销售，支行配备了专职理财经理一 名，该人员已通过XX银行总行的理财经理资格考试、并取得了保 险代理从业人员资格证书。所有银行理财产品、基金、保险、券商 集合理财产品均由专职理财经理销售。
鲜有一般产品销售人员向客户介绍理财产品情况发生，现已全面 杜绝。
销售流程
由
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