2019-09-20 601077 渝农商行 首次公开发行股票招股说明书_7-11.pdf

重庆农村商业银行股份有限公司 招股说明书 本行150 名持有本行内部职工股股份超过5 万股的个人中有149 人承诺：“本人持 有的重庆农商行的股份，自重庆农商行 A 股上市交易之日起 3 年内不转让。在上述 3 年的锁定期届满后，本人每年所出售的重庆农商行股份不会超过本人持有重庆农商行股 份总数的15%。在上述3 年的锁定期届满之日起5 年内，本人所转让的重庆农商行股份 总数不会超过本人持有重庆农商行股份总数的50% 。”本行尚有1 名已离职员工因个人 原因，未签署该等承诺函。 五、本次上市后稳定股价的措施 根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等相关法规要求，为 了强化本行及本行股东、董事及高级管理人员等责任主体的诚信义务，加强对相关责任 主体的市场约束，维护本行 A 股股票上市后股价的合理稳定，保护本行股东尤其是中 小股东的合法利益，本行特制定《重庆农村商业银行股份有限公司首次公开发行人民币 普通股（A 股）股票并上市后三年内稳定A 股股价预案》，并于本行2015 年度股东大 会审议通过。具体内容如下： （一）启动股价稳定措施的条件 本行首次公开发行A 股并上市后三年内，如非因不可抗力因素所致本行A 股股票 连续20 个交易日的收盘价均低于本行最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基 准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致本行净资产或股份 总数出现变化的，每股净资产相应进行调整，下同），在满足法律、法规和规范性文件 关于增持或回购相关规定的情形下，本行及相关主体将根据本预案采取措施稳定本行A 股股价。 （二）稳定A 股股价的具体措施 稳定 A 股股价的措施包括本行回购股票及本行董事（不含独立董事及不在本行领 取薪酬的董事，下同）和高级管理人员增持本行股票。 1、本行回购股票 本行A 股发行后三年内，如本行A 股股票连续20 个交易日的收盘价均低于本行最 近一期经审计的每股净资产，则触发本行采取稳定股价措施的义务。本行董事会应在触 6 重庆农村商业银行股份有限公司 招股说明书 发前述义务之日起 10 个交易日内制定并公告本行稳定股价方案。本行稳定股价方案包 括但不限于回购本行股票的方案或符合相关法律、法规、其他规范性文件（包括本行股 票上市地规则）规定的其他方案。具体方案将依据所适用的法律、法规、规范性文件及 本行《公司章程》等规定履行本行的内部审批程序和所适用的外部审批程序。 本行将在董事会决议作出后尽快按照本行章程规定召开股东大会以及类别股东会， 审议实施回购股票的议案（“回购议案”），回购议案均须经出席会议的股东所持表决 权的三分之二以上同意方可通过。 若本行采取回购本行股票方案的，股份回购预案将包括但不限于回购股份数量、回 购价格区间、回购资金来源、回购对本行股价及本行经营的影响等内容。本行应在股份 回购预案依据所适用的法律、法规、规范性文件及本行《公司章程》等规定完成本行的 内部审批程序，履行相关法律、法规及其他规范性文件所规定的其他相关程序并取得所 需的相关批准后，实施股份回购方案。本行应通过证券交易所以集中竞价方式、要约方 式及/或其他合法方式回购本行股份。本行用于回购股份的资金总额不低于本行上一年 度归属于本行股东净利润的5%，不超过A 股发行募集资金净额。 若本行采取其他符合相关法律、法规、其他规范性文件（包括本行股票上市地规则） 规定的稳定股价方案的，则该等方案在本行依据所适用的法律、法规、规范性文件（包 括本行股票上市地规则）及本行公司章程等履行相应审批及/或报备程序后实施。 在实施股价稳定方案过程中，如以下情形之一出现，则本行可中止实施股价稳定方 案： （1）通过实施回购股票，本行股票连续10 个交易日的收盘价均已高于本行最近一 期经审计的每股净资产； （2 ）继续回购股票将导致本行不满足法定上市条件； （3 ）回购股票的数量达到回购前本行A 股股份总数的2% 。 本行中止股价稳定方案后，自上述稳定股价义务触发之日起 12 个月内，如再次出 现本行 A 股连续 20 个交易日的收盘价均低于本行最近一期经审计的每股净资产的情 况，则本