集团合规手册.docVIP

XXXXXXXX产业集团公司有限公司 合 规 手 册 （第一版） 2022年10月 PAGE \* MERGEFOR PAGE 2 目 录 129139259_WPSOffice_Level1 第一章 合规理念、原则和价值 8 1485042543_WPSOffice_Level2 一、合规理念 8 1055074767_WPSOffice_Level3 （一）修合规之心 8 869135690_WPSOffice_Level3 （二）树合规之念 8 379774936_WPSOffice_Level3 （三）练合规之能 8 555950468_WPSOffice_Level3 （四）践合规之行 8 158167579_WPSOffice_Level2 二、合规原则 8 1885228914_WPSOffice_Level3 （一）全员合规 8 1068629760_WPSOffice_Level3 （二）全面合规 8 1054636459_WPSOffice_Level3 （三）自觉合规 9 2092427722_WPSOffice_Level3 （四）主动合规 9 240520382_WPSOffice_Level2 三、合规价值 9 861836620_WPSOffice_Level3 （一）合规彰显价值 9 110873325_WPSOffice_Level3 （二）合规创造价值 9 1579651326_WPSOffice_Level3 （三）合规传递价值 10 2006991868_WPSOffice_Level1 第二章 合规主体 11 986682047_WPSOffice_Level2 一、党委（党组）及成员率先垂范 11 296441795_WPSOffice_Level3 （一）党委（党组）是合规的重要主体 11 135187525_WPSOffice_Level3 （二）党委（党组）成员充分发挥率先垂范作用 11 WPSOffice_Level2 二、董事会及董事引领 11 WPSOffice_Level3 （一）董事会引领是企业合规应有之意 11 825437114_WPSOffice_Level3 （二）董事勤勉尽责是合规治理重要体现 11 377215378_WPSOffice_Level2 三、“第一责任人”身体力行 12 487132102_WPSOffice_Level3 （一）“法治建设第一责任人”也是“合规管理第一责任人” 12 1021575950_WPSOffice_Level3 （二）“第一责任人”应身体力行依法合规经营 12 495233885_WPSOffice_Level2 四、“首席合规官”职责到位 12 1896773070_WPSOffice_Level3 （一）“首席合规官”是企业合规“关键人物” 12 1817731422_WPSOffice_Level3 （二）“首席合规官”要牢牢守住企业合规经营底线红线 13 509647332_WPSOffice_Level2 五、“管业务必须管合规” 13 1477924688_WPSOffice_Level3 （一）业务分管领导压实责任、担当作为 13 1684370014_WPSOffice_Level3 （二）业务部门守好合规“第一道防线” 14 1077390544_WPSOffice_Level3 （三）业务人员牢固树立合规意识 14 120761504_WPSOffice_Level2 六、全体员工知行合一 14 266551313_WPSOffice_Level1 第三章 合规要求 16 277029949_WPSOffice_Level2 一、治理合规 16 297806147_WPSOffice_Level3 （一）合规设定权限 16 1591015119_WPSOffice_Level3 （二）依法合规决策 16 1872216236_WPSOffice_Level3 （三）勤勉尽责履职 17 1407882608_WPSOffice_Level2 二、经营管理合规 17 1308170010_WPSOffice_Level3 （一）坚持主责主业 17 475780084_WPSOffice_Level3 （二）强化决策支撑 18 1354254007_WPSOffice_Level3 （三）强化合规审查 18 1915404743_WPSOffice_Level3 （四）坚持内控制度“硬约束、强制性” 19 1427647071_WPSOffice_Level3