环境管理体系审核.pptx

• 中国进出口质量认证中心-江苏评审中 心 环境管理体系审核 • 第一节 环境管理体系审核概述 • 第二节 环境管理体系审核启动 • 第三节 审核准备 • 第四节 审核实施 • 第五节 审核报告 • 客观地获取审核证据并予以评价 ， 以判 断一个组织的环境管理体系是否符合环 境管理体系审核准则的一个系统化并形 成文件的验证过程 ， 包括将这一过程的 结果呈报委托方（外部审核要求） 。 • 客观性 • 系统化 • 文件化 • 强调的是体系审核 • 对照环境管理体系审核准则 ， 确定被审核方环境 管理体系的符合情况 • 判断组织的环境管理体系是否得到保持和有效实 施 • 确定组织的环境管理体系中可予改进的领域 • 对内部管理评审在确保环境管理体系持续适用性、充 分性和有效性方面效能的评估 • 对一个有意与之建立合同关系的组织的环境管理体 系进行评价 • 第一方审核 • 第二方审核 • 第三方审核 • 管理权限 • 组织的活动 • 组织的场所 • ISO14001标准要求 • 适用的法律法规及其他要求 • 符合上述两点要求的环境管理体系文件 • 正直 • 有活力 • 耐心 • 有韧性 • 较好的环境科学知识 • 良好的交流能力（口 头和书面表达能力） • 良好的观察能力 • 好的记忆力和逻辑能 力 • 好的组织能力等 • 环境科学与技术知识 • 工艺流程或设备运行中的技术因素与环 境因素 • 环境法律 、法规及相关的要求 • 可用作审核比较依据的环境管理体系与 标准 • 审核程序 、过程与审核技术等 • 启动审核： 确定审核范围 、文件审核 • 审核准备： 制定审核计划 、分配审核任 务 、准备工作文件 • 审核实施： 举行首次会议 、 收集审核证 据 、评议审核发现 、举行末次会议 • 审核结论： 编写审核报告 、分发审核报 告 • 是否覆盖了ISO14001标准全部17个要素 • 是否包括了标准每一个要素的所有要求 • 文件内容（包括名词术语） 是否准确无 误 ， 切实可行 ， 是否存在内部的逻辑性 和连贯性 • 环境管理体系文件是否现行有效 ， 符合 文件控制要求 • 最高管理者的重视 • 环境管理者代表亲自负责 • 组建一只合格的内审队伍 • 正规化的内审程序 • 全面集中式 • 分散滚动式 • 两种方式结合 • 覆盖审核范围（部门 、人员 、活动 、要 素） • 重点部门 、现场和活动重点审核 • 审核员公正性 • 审核员专业能力 • 用于评价环境管理体系要素的程序和检 查表 • 支持审核证据的文件化表格 • 支持审核发现的文件化表格 • 明确审核的内容和要求 • 减少审核工作的随意性和盲目性 • 保持明确的审核目标 ， 按审核计划保持 审核进度 • 作为重要的审核记录存档 • 对照审核准则 ， 特别是标准和体系文件 • 注意逻辑顺序， 明确审核步骤 • 紧扣重要环境因素的控制 • 保证抽取的样本应有代表性 • 审核的时间应留有余地 • 检查表应有可操作性 • 按部门审核时应考虑涉及的要素 • 按要素审核时应考虑涉及的部门 • 对于不同熟练程度的审核员详略程度不同 • 锅炉房现场审核检查表示例 • 举行首次会议 • 收集审核证据 • 评议审核发现 • 举行末次会议 • 面谈 • 现场观察 • 审阅文件 、 资料和记录 • 按部门审核的方式 • 按要素审核的方式 • 以环境因素为线索进行审核 • 文件不符合 • 执行不符合 • 环境表现不符合 • 一般不符合项 -个别的 、偶然的 、孤立的小事件 -对体系的有效性影响不大 • 严重不符合项 -与标准要求严重不符合 -完整体系的严重失效（系统性失效+区 域性失效） -造成严重的环境危害 • 存在的问题证据不够充足 • 已发现了问题的苗头 ， 但尚不构成不符 合 ， 若不及时采取措施 ， 任其发展下去 就会发展成为不符合项 观察项 • 准确 ， 真实 • 发现的地点和场所 • 应有什么人 • 使用专业术语 • 事实是可追溯的 • 应是有帮助的 • 受审核方和委托方名称 • 审核目标 、范围和计划 • 商定的审核准则 • 审核的天数和进行审核的日 期 • 参与审核的受审核方代表名 单 • 审核组成员名单； • 报告内容的保密要求； • 审核报告分发单位名单； • 关于审核过程的简要说明 • 审核结论