2023年证劵从业( 新 )考试历年真题选集带答案.docxVIP

住在富人区的她 2023年证劵从业( 新 )考试历年真题选集带答案 题目 一 二 三 四 五 六 总分 得分 卷I 一.综合测试题(共100题) 1.下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（ ）。 Ⅰ我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷”的信贷资金管理体制 Ⅱ1952年12月，全国统一的公私合营银行成立 Ⅲ中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能 Ⅳ“深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”是在2013年十八届三中全会（决定）提出的 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 2.恒生流通综合指数系列包括()。 Ⅰ．恒生综合指数 Ⅱ．恒生流通综合指数 Ⅲ．恒生香港流通指数 Ⅳ．恒生中国内地流通指数 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 3.按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（）。 A.上海期货交易所 B.大连商品交易所 C.郑州商品交易所 D.中国金融期货交易所 4.下列不属于基金份额持有人义务的是()。 A.保管基金资产 B.遵守基金契约 C.缴纳基金认购款项及规定费用 D.承担基金亏损或终止的有限责任 5.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。 A.10日 B.15日 C.20日 D.30日 6.下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是( )。 A: 知识产权 B: 土地使用权 C: 货币 D: 特许经营权 7.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（ ）万元，或者最近三年个人年均收人不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。 A.200；20 B.300；30 C.500；50 D.1000；50 8.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。 A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理 B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任 C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会 D.合规负责人为证券公司高级管理人员 9.证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。 Ⅰ．协助办理开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ．代理期货交易 Ⅳ．中国证监会规定的其他服务 A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ 10.下列属于监事会职权的有（ ）。 Ⅰ.检查公司财务 Ⅱ.提议召开临时股东会会议 Ⅲ.向董事会会议提出提案 Ⅳ.监督高级管理人员执行公司职务的行为 A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ. D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. 11.中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括 ①集中保管商业银行的存款准备金 ②作为商业银行的最后贷款人 ③组织全国商业银行之间的清算 ④管理各银行的黄金储备 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 12.《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院证券监督管理机构 13.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）内容。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况 A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥ 14.律师事务所为了加强对律师从事证券法律业务的管理，应当建立健全（ ）。 A.尽责调查制度 B.专业测评制度 C.风险控制制度 D.诚信资质制度 15.取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。 A:证券投资顾问 B:证券经纪人 C:证券咨询师 D:证券分析师 16.普通合伙企业的合伙人包括有限责任公司甲、乙，自然人丙、丁，依据合伙企业法律制度的规定，下列情况中，属于当然退伙的是（ ）。 A.甲被债权人申请破产 B.丙被依法宣告失踪 C.丁因斗殴被公安机关拘留 D.乙被吊销营业执照 17.在