2023年证券从业考试历年真题选集带答案5.docxVIP

住在富人区的她 2023年证券从业考试历年真题选集带答案 题目 一 二 三 四 五 六 总分 得分 卷I 一.综合测试题(共100题) 1.完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则． ( ) 2.根据规定，基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是具有良好的社会信誉，并且在金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。( ) 3.基金管理公司的发起人可以是（ ）。 A．保险公司 B．证券公司 C．商业银行 D．金融咨询公司 4.证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。 （ ） A．正确 B．错误 C．放弃 5.基本分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。 ( ) 6.ETF份额可用现金认购，也可用证券认购。（ ） 7.证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。 A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券 B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券 C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券 D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券 8.投资管理与研究协会是（ ）。 A．北美的证劵分析师组织 B．欧洲证劵分析师的协会组织 C．亚洲证券分析师的协会组织 D．拉丁美洲证劵分析师公会 9.可转换债券是指可兑换成（ ）的债券。 A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金 10.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( ) 11.在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（ ）受理。 A．证券交易所 B．中国财政部 C．中国证券监督管理委员会 D．证券交易所所在地的证监会派出机构 12.国务院或者省级人民政府国有资产监督管理机构无偿划转直属国有控股企业的国有股权或者对该等企业进行重组等导致发行人控股股东发生变更的，如果符合下列( )情形，可视为公司控制权没有发生变更。 A．有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整，经国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过，且发行人能够提供有关决策或者批复文件 B．发行人与原控股股东不存在同业竞争或者大量的关联交易，不存在故意规避《首发办法》规定的其他发行条件的情形 C．按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的 D．有关国有股权无偿划转或者重组等对发行人的经营管理层、主营业务和独立性没有重大不利影响 13.开放式基金不得通过各种媒体的广告进行宣传推介。 （ ） 14.欧洲债券市场只能在欧洲范围内发行债券。 ( ) 15.1997年3月经国务院批准、国务院证券委员会发布《可转换公司债券管理暂行办法》，我国上市公司开始发行可转换公司债券。（ ） A．正确 B．错误 16.接受上市公司国有股和法人股的外商在付清全部转让价款（ ）个月后，可再转让其所购股份。 A．12 B．24 C．36 D．48 17.（ ）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．有效性原则 D．审慎性原则 18.美国曾相继制定的反垄断法包括（ ）。 A．《克雷顿反垄断法》 B．《罗宾逊·帕特曼法》 C．《布林肯反垄断法》 D．《谢尔曼反垄断法》 19.基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循以下哪些原则?( ) A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.客观性原则 D.及时性原则 20.基金管理公司新增股东须报中国结算公司批准。 （ ） 21.可转换证券的内在价值，是指将可转换证券转殷前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。 ( ) 此题为判断题(对，错)。 22.（）行为属于操纵市场行为。 A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易 B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖 C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券 23.（ ）是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。 A．再贴现率 B．间接信用指导 C．法定存款准备金率 D．公开市场业务 24.金融期货通