2023年证券经纪人考试历年真题摘选附答案.docxVIP

住在富人区的她 2023年证券经纪人考试历年真题摘选附答案 题目 一 二 三 四 五 六 总分 得分 卷I 一.综合测试题(共100题) 1.欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的国际债券。( ) 2.当名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是( )。 A．政府债券 B．公司债券 C．企业债券 D．金融债券 3.证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是（ ）。 A．专业胜任 B．诚实信用 C．客户至上 D．友好合作 4.《证券法》规定，（ ）都负有依法为客户开立的账户保密的义务。 A．证券业协会 B．证券交易所 c．证券公司 D．证券登记结算机构 5.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A．股权登记日 B．股权登记日后一天 C．配股登记日 D．配股登记日后一天 6.B公司权证的某日收盘价是4元，B公司股票收盘价是26元，行权比例为1。次日B公司股票最多可以上涨或下跌10%，即2.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( )元。 A．3.00 B．3.25 C．3.50 D．3.75 7.公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员、的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为，叫做（ ）。 A．欺诈客户 B．内幕交易 C．操纵市场 D．知内情者交易 8.依法设立的从事证券服务业务的法人机构是（ ）。 A．证券公司 B．证券登记结算机构 C．证券服务机构 D．证券业协会 9.根据我国政府对WTO的承诺，允许合资券商在国内( )。 A．开展咨询服务 B．设立合营公司，外资比例不超过1/2 C．设立分支机构 D．直接从事B股和S股的承销和交易 10.基金从设立到终止都要支付一定的费用，通常情况下，基金所支付的费用有( )。 A．证券交易费用 B．基金信息披露费用 C．基金分红手续费 D．清算费用 11.证券经纪业务营销活动中，客户招揽的保证是（ ）。 A．客户关系建立 B．目标市场选择 C．客户促成 D．产品销售 12.有形席位和无形席位之间的本质差别是报盘方式的不同。( ) 13.加强证券市场监管的重要意义在于( )。 A．提高证券市场效率 B．维护市场良好秩序 C．保障广大投资者的权益 D．使得证券市场健康发展 14.对一国经济来说，严重的通货膨胀将( )。 A．引发泡沫经济 B．扭曲商品相对价格 C．损害一国的经济基础 D．降低资源配置效率 15.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。 A．现金 B．可转换债券 C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 16.关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有( )。 A．美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照 B．美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益 C．证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可 D．香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式 17.以下不属于宏观经济分析内容的是( )。 A．国民生产总值分析 B．银行贷款总额分析 C．经济结构分析 D．区位分析 18.下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是( )。 A．协助将财产转为有价证券的 B．通过转账协助资金转移 C．提供资金账户的 D．实施犯罪行为前行为人约定协助将资金汇往境外 19.申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付，即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。（ ） 20.1的黄金分割率是（ ）。 A．0.191和0.809 B．0.618和0.382 C．0.109和0.891 D．0.682和0.318 21.2008年4月24日起，印花税由证券交易的买卖双方分别交付。( ) 22.公司公积金的来源不包括( )。 A．资产重估增值部分 B．公司投资收益部分 C．法定公积金和任意公积金 D．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分 23.在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是（ ）。 A．证券公司 B．证券发行人 C．证券中介机构 D．证券交易所 24.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的收益，称之为( )。 A．资本利得 B．红利 C．资本增值收益 D．股票股息 25.以下选项中，属于有效市场细分的条件的有( )。 A．可度量性 B．差异性 C．可接近性 D．可行性 26.封闭式基金属于上市证券。