精品资格基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前冲刺精品.pdfVIP

2022 年基金销售从业资格基金从业资格考 试《基金法律法规、职业道德与业务规范》 考前冲刺一试卷 1、在我国可以从事资产管理业务的机构包括（）。Ⅰ．基金 管理公司Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托公司Ⅳ．商业银 2、关于主动型基金和被动型基金的特征，以下说法正确的 是（）。 3、依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为 （）。Ⅰ．契 约型基金Ⅱ．公司型基金Ⅲ．开放式基金Ⅳ． 4、在社会行为规范中，道德与法律是主要的两种形式，两 者是有区别的，关于道德与法律的区别，以下表述正确的 5、基金投资运作过程可能面临的各种风险不包括（）。 6、基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试， 包括（）。Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规 7、关于投资者教育的基本原则，以下表述正确的是（）。 8、（）不是我国保险公司、保险资产管理公司的资产管理业 务内容。 9、下列对期货市场交易的说法正确的是（）。 10、关于培养基金从业人员的职业道德修养具体 的方法，以 下说法正确的是（）。Ⅰ．积极参加基金职业道德实践 11、基金募集申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的， 基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中 12、某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会 时，从同学处了解到某上市公司即将并购