2023年黑龙江基金从业资格考试真题卷(6) .pdfVIP

2023 年黑龙江基金从业资格考试真题卷（6 ） 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中， 只有一个最符合题意） 1.封闭式基金交易报价最小变动单位是____元人民币 A.0.000 1 B.0.001 C.0.01 D.0.1 2.下列关于基金份额登记流程的说法错误的是____ A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样 B.QDII 通常是 T+1 日登记，而QFII 基金则通常是 T+2 日登 记 C.T+1 日，注册登记机构根据T 日各代销机构的申购和赎回 申请数据及T 日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确 认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和 赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所 属网点 D.T 日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传 送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和 赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构 3.下列属于基金巨额赎回的是____ A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的 11% B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的 6% C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的 3% D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的 2% 4.以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是____ A.股票交易方式 B.交易所交易方式 C.柜台交易方式 D.电信网络交易方式 5.一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于____ 的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提 供服务 A.0.25 B.0.5 C.1 D.1.5 6.下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是____ A.遵从价格优先、时间优先原则 B.申报价格最小变动单位为0.0001 元人民币 C.采用竞价成交的方式 D.实行 T+1 交收制度 7.ETF 份额申购和赎回的程序不包括____ A.申购和赎回申请的提出 B.申购和赎回申请的确认与通知 C.申购和赎回的清算交收与登记 D.申购和赎回申请的场所 8.基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取____ A.认购费 B.过户费 C.手续费 D.申购费 9.巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基 金总份额的____时，投资人可能无法及时赎回持有的全部基 金份额 A.7% B.10% C.30% D.45% 10.对于持有期低于____年的投资人，基金管理人不得免收 其后端申购（认购）费用 A.3 B.1 C.5 D.10 11.自2012 年起，分开募集的分级基金，B 类份额单笔认购/ 申购金额不得低于____万元 A.5 B.3 C.2 D.1 12.下列不属于 ETF 份额上市交易规则的是____ A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B.基金申报价格最小变动单位为 0.001 元 C.基金买入申报数量为 100 份或其整数倍 D.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 5% 13.某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时 间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.5%。假设赎回当日基金单 位净值为 1.075 元，则其可得净赎回余额为____元 A.10696.25 B.10197.75 C.12189.68 D.12187.68 14.我国封闭式基金在达成交易后，若二级市场交易份额和 股份交割是在 T+0 日，则资金交割是在____ 日完成 A.T+2 B.T+1 C.T+3 D.T+5 15.基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____；赎 回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的____，并 应当归人基金财产 A.10%.25% B.5%，25% C.10%，30% D.5%，30% 16.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金 额的____ A.1% B.2% C.5% D.8% 17.投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入 TA 系 统，自____ 日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人 处申报赎回基金份额 A.T+0 B.T+l C.T+2 D.T+3 18.我国股票开放式基金份额的申购采用____ A.已知价法 B.未知价法 C.账面价值法 D.估计价值法 19.投资者在 T 日申购、赎回 ETF 成功后，登记结算机构在 ____后为投资者办理现金差额的交收并将结果发送给申购 赎回代理券商、