证券交易考试要点证券从业资格证-资格考试-文档在线.pptxVIP

交易绝技之三 快速背书 1 • 证券交易的特征： 流动性、收益性、风险性。 • 1999年7月1日 ，《中华人民共和国证券法》正式开始实施。 • 2009年10月30日 ， 创业板在深圳证券交易所开市。 • 2010年3月31日 ， 上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资 融券交易的申报。 • 2010年4月16日 ， 我国股指期货开始上市交易。 • 证券交易的原则： 公开原则、公平原则、公正原则。 • 根据发行主体的不同 ， 债券主要有政府债券、金融债券和公司债券。 • 我国目前的权证都在证券交易所进行交易。 • 在通常情况下 ， 可转换债券转换成普通股票 ， 具有债权和期权双重 特性。 • 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系 ， 证券交易方式有现货 交易、远期交易和期货交易。 第一章 证券交易概述 2 • 回购交易更多地具有短期融资的属性。 • 我国过去是禁止信用交易的。 • 设立证券公司的主要股东条件： 3年不犯事 ， 净资产不低 于2亿元。 • 证券交易所不得直接： 以营利为目的的业务； 新闻出版 业； 发布对证券价格进行预测的文字和资料； 为他人提 供担保。 • 会员制和公司制 。我国是沪市和深市采用会员制 ， 设会 员大会、理事会和专门委员会 。理事会是证交所的决策 机构