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专利情报分析方法的研究 1 技术创新的起源与定位 分析知识产权信息，即对科学、技术和工商管理信息进行详细的挖掘和分析，在此基础上形成具有高科议价值的知识产权信息。专利情报分析有助于分析技术分布态势,掌握技术研发的历史起源、当前状况和未来趋势,从而为技术创新活动进行科学合理的定位。因此,专利情报分析方法是指导政府部门、科研机构、高新企业进行专利战略布局和专利技术研发的有效分析手段之一,有助于为不同层面的科技经济发展战略的制定与部署提供科学依据,为提升自主创新能力、优化实施效果、增强竞争优势提供重要的方向引导与决策辅助。 专利情报分析从不同角度与层面对专利文献中蕴藏的信息进行聚集与分析,归纳起来主要包括4种基本模式:①发明人、申请人、研发机构或企业等研发与竞争主体情况;②特定技术领域活动情况;③国家(地区)的活动情况;④专利数量的时序变化。 由于分析方法与内容错综复杂,应用目的不尽相同, 多数情况下根据具体研究目的选择以上各模式的组合运用。 2 方法和模型划分 在专利情报分析实践中,通常按定性分析、定量分析、拟定量分析等类型划分各种分析方法。对于分析结果,尽可能地以各种视觉直观的图表形式加以反映,如形成具有类似地图指向功能的专利地图等。常用的专利情报分析方法如下。 2.1 专利文献体现 专利定量分析方法,即利用数理统计、科学计量等方法对专利文献及其相关信息进行加工整理和统计分析,以此针对发展趋势做出预测和推断。它是专利情报分析方法中的重要方法之一,通过数学模型等方法来研究专利文献中所记载的技术、法律和经济信息,对其间蕴藏的技术水平与商业价值进行量化的揭示与科学的反映。定量分析方法涉及到对专利文献各种外部特征的统计,国内外专家为此建立了众多专利分析、评价等指标,例如:技术发展阶段测量、技术生命周期分析法、“文献计量学定律应用法”如布拉德福文献离散定律应用法等。 2.1.1 技术生长率 通过计算技术生长率(V)、技术成熟系数(α)、技术衰老系数(β)和新技术特征系数(N),根据V、α、β、N的值随时间变化情况测算某技术领域的技术发展阶段。具体测量方法见表1: 以某电子产品为例,计算其中国专利的V、α、β、N,依时间变化趋势可知(见图1):该电子产品技术生长率V值从2000年到2001年增长较大,从2001年至2003年有变小趋势,2004年重新上升,表现出一定的技术生长特性;技术成熟系数α值除2003年略有波动外,整体呈上升趋势,在2002、2004年增幅较大,尤其是2004年达历史新高,表明该技术在国内尚未成熟;技术衰老系数β值起伏不大,没有体现出明显的技术衰老特征;新技术特征系数N值的变化规律与V、α值的变化规律性相似,除2003年外,其余各年均呈上升趋势,表现出新技术特性。综合表明,该技术在国内仍属新技术范畴,今后一段时期内仍有上升空间。 2.1.2 技术进入能力总增长 通过对专利数量与专利申请人数量二者的时序变化分析,专利技术生命周期在理论上被划分为5个阶段(如图2所示):技术起步期,专利申请数量和申请人数都较少,领域内研究者不多,研究成果较少,处于实验开发阶段;技术发展期,申请数量和申请人数均大幅增长,较多力量进入该技术市场,多为产品导向型专利;技术成熟期,专利数量继续增加,申请人数量维持不变,前期取得优势的有限几家公司掌握了主要技术并主导着该技术发展,技术已趋于成熟,以商品改良设计型专利为主;技术衰退期,申请数量下滑,申请人数降低,经市场淘汰仅少数优势厂商生存,商品型态固定,技术无进展,以小幅改良型专利为主。此后,技术是否能进入复活期,主要取决于是否有突破性创新为技术市场注入活力。 以某汽车电子产品为例,对其专利申请量、专利申请人数量的变化关系分析表明:上世纪90年代中期该技术进入快速发展阶段,专利数量与研发者数量大量增加,尤其在1999年后更多研发者进入该技术市场;而自2002年起,该技术已开始呈现由发展期向成熟期过渡的趋势(见图3)。 2.1.3 核心创新人群 布拉德福定律指出,如果将科技期刊按其刊载某专业论文数量多寡,以递减顺序排列,则可分出一个核心区和相继的几个区域,每区刊载的论文量相等,此时核心期刊和相继区域期刊数量约成1∶n∶n2……的关系。布拉德福定律提出的这一描述文献分散规律的经验定律,对于专利文献同样具有指导意义。通过这些定律在专利情报分析中的应用,有助于分析研究主题领域内的核心技术分布、核心研发群体分布等特点。例如应用布拉德福定律确定研发高产出人群,对这一群体加以重点关注甚至开展跟踪研究,有助于了解领域内创新活动的源头,掌握创新动态。 以某汽车电子产品相关专利为例,截至2005年,该技术领域有专利申请13663项,涉及7243位发明人,每位发明人的申请量从一项至数十项不等,其中申请量最高的发明人提出了