基金投资管理系统O3.0操作手册(01)-系统介绍.doc

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基金投资管理系统O3.0操作手册

系统介绍分册

夏毓军

任珊

基金事业部

2005年11月

目录

TOC\o1-3\h\z前言3

§1.体系结构4

§2.技术特点6

§3.功能特点7

§4.网络平台10

§5.系统平安性和可扩展性10

§6.效劳和技术力量11

第一章系统介绍13

§1.框架简介13

§2.使用者分级说明和各自权限说明14

§3.系统约定15

前言

基金投资管理系统O3.0版是一个基于ORACLE数据库，纯三层结构，在多年专业经验的积累下，更好地效劳于基金业的应用系统。

首先，基金投资管理系统O3.0版是一个应用系统：这个系统不是一个简单的页面，而是可以处理复杂交易、基金管理、风险控制逻辑、日终资金清算业务的应用系统。而且，它继承了投资基金交易管理系统V2.16的一切优点，并扬长避短，根据当前国内外基金管理公司的体系结构重新设计；

其次，基金投资管理系统O3.0版是一个基于ORACLE数据库的应用程序：为大量的，不断增长的数据，提供强而有力的管理和强大的数据分析、挖掘能力；而ORACLE之所以倍受用户喜爱是因为ORACLE有以下突出的5个特点：

〔1〕支持大数据库、多用户的高性能的事务处理。ORACLE支持最大数据库，其大小可到几百千兆，可充分利用硬件设备。支持大量用户同时在同一数据上执行各种数据应用，并使数据争用最小，保证数据一致性。

〔2〕ORACLE遵守数据存取语言、操作系统、用户接口和网络通信协议的工业标准。所以它是一个开放系统，保护了用户的投资。

〔3〕实施平安性控制和完整性控制。ORACLE为限制各监控数据存取提供系统可靠的平安性。ORACLE实施数据完整性，为可接受的数据指定标准。

〔4〕支持分布式数据库和分布处理。ORACLE为了充分利用计算机系统和网络，允许将处理分为数据库效劳器和客户应用程序，所有共享的数据管理由数据库管理系统的计算机处理，而运行数据库应用的工作站集中于解释和显示数据。

〔5〕具有可移植性、可兼容性和可连接性。由于ORACLE软件可在许多不同的操作系统上运行，以致ORACLE上所开发的应用可移植到任何操作系统，只需很少修改或不需修改。

第三，基金投资管理系统O3.0版是一个纯三层结构的数据库应用程序，能够在异构平台上运行。TUXEDO中间件的应用已经成熟，而且作为业内历史最悠久、应用最广泛的中间件产品，BEATUXEDO一直是国内市场上最重要的中间件解决方案。

如此，使得基金投资管理系统O3.0版，拥有了传统程序所不可能拥有的全新特点：完美的数据库性能、强大的业务逻辑处理功能，低要求的客户端、平安的网络管理……

总之，基金投资管理系统O3.0版，是恒生公司根据多年积累的效劳于基金行业交易系统的丰富经验，并结合数据库、中间件及其它成熟稳定的IT技术，由经验丰富、技术精湛、业务精通的稳定团队开发而成，并在实际运用中不断完善和开展新的功能，充分保证系统运行的可靠性、稳定性和可扩展性；目前在全国同类产品中处于绝对领先的地位，并已为多家内资或中外合资基金管理公司、社保理事会和保险公司等所采用，系统目前全面支持封闭式、开放式、Lof基金、货币基金、社保基金以及保险公司的资产管理等各类资金管理的证券投资业务。需要指出的是，系统对于其中Lof基金根据证监会要求，实时公布上传基金单位净值，在准确录入发生在基金资产上的资金流向的前提下，均能自动按时正确处理导出上传交易所的公布单位基金净值等的数据；而对于货币基金的银行间业务，系统完全可以实现“无纸化〞操作，即通过下达场外指令和分发等做银行间的证券交易业务处理，场外交易〔OTC〕的流程处理功能以及风险控制，目前系统已经较为成熟，在其他国内同类产品中没有可比性，基金投资管理系统O3.0版有流畅的资金平安和证券持仓的处理方式和运作流程。

§1.体系结构

1〕体系结构DB

DB

APP

TUXSVR

Application

〔系统分层体系〕

系统的这种分层体系，造就了系统具有三层平安管理。整个平安体系构建原那么是利用小权限用户链接，通过一定的算法设计，来获取相应权限的用户名和密码。

我们对基金公司的核心业务系统进行了统一规划，保证基金公司在系统建设上可以根据实际的情况进行实施。在系统平台设计方面选用了主流的系统设计思路即采用成熟的系统平台，以保证系统的平安性与可靠性；在应用系统的设计上采用开放式设计模式，各系统间是相互关联的并进行不同程度的数据交换，同时可以为客户提供数据导入导出工具，保证客户的数据的充分共享和利用。

〔系统技术架构〕

同时，