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证券从业资格考试

证券市场基础知识;考试简介;题型解析

1．据重大时间、地点、人物、事件出题。2．重规、规则出题。

反向出题。

跨章节出题。

计算题隐蔽出题。

条件出题。

对比出题。

根据容易混淆的内容出题。;学习方法;应试技巧;目的与要求;第一章;第二章;第三章 债券;第四章证券投资基金;第五章 金融衍生工具;掌握金融期权的定义和特征。掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别。熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类。了解金融期权的主要功能。掌握期权的内在价值和时间价值，熟悉期权价格的主要影响因素。

掌握权证的定义、分类、要素；发行、上市与交易；了解权证与标准期权产品的异同。

掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素；掌握可转换债券的理论价值、转换价值；了解可转换债券的市场价格及转换升贴水；掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

掌握存托凭证的定义，了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构，了解存托凭证的优点，了解我国发行的存托凭证。

掌握资产证券化的含义、资产证券化的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。

掌握结构化衍生产品的含义、类别；了解中国结构化金融产品的发展趋势。;第六章证券市场运行;第七章证券中介机构;第八章 证券市场法律制度与监督管理;熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。熟悉投资者教育工作的有关内容；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限和各职能部门的分工。

掌握对证券发行上市、交易市场、证券经营机构的监管内容。

熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握中国证券业协会??职责和对会员、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券业从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券业从业人员诚信信息管理系统的主要内容；掌握从业人员的行为规范和基本行为准则。;2008年基础知识教材变化分析

第一章概述

第一节：证券市场的结构新增一种分类方式----多层次资本市场

第二节：证券发行人部分新增中央政府债券和央行证券的介绍；机构投资者新增主权财富基金；中介机构中修改07版教材的错误，将证券登记结算机构单独分列。

第三节：国际证券市场部分按最新情况进行了更新；新中国的证券市场则全部重写，内容全变了；对QDII部分新增了较多的内容。

第二章股票没有什么变化。

第三章债券改动较小，主要是减少了亚洲债券部分的内容，有些地方位置有些变

动。

第四章证券投资基金

第四节:对概念进行了梳理，分类讲解基金的分配，用词更准确；

第五节:进行了较大增加和修改，基金的各类投资限制内容更丰富，预计将是未来考试的重要测试点。;第五章金融衍生工具

第二节:远期利率协议新增了两段内容；第五节:资产证券化新增美国次贷危机。

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第六章证券市场运行

第一节:将代办股份转让系统与中关村股价报价转让放在了一起

第二节:新增了很多指数的表格；

第三节则进行了重大的删减，将原来股票、债券相关的收益率计算全部删除，大大降低了本章的难度。

第七章中介机构

第一节:证券公司业务中新增IB业务；

第三节新出现了两个辅助机构----资信评级机构、资产评估机构。

第八章法律与监管

2008年度证券行业最重要的两个条例放在了第8章，这个应该是新增内容中最重要的部分。法规中还新增了《证券市场禁入规定》。

总体上说，基础教材变化不算太大，但第8章的内容大大加强，需注意对法规的学习。