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专利制度的利弊

摘要：当前经济学家和诸多学者对专利制度的社会影响看法不一，存在较大分歧。

目前普遍认为专利制度对技术创新和技术发明起到的积极作用。原因是它刺激了

发明者的积极性。但专利制度潜在的经济成本可能大于其经济效益。因此，各国

专利法应在保护专利权和公共利益之间达成一种平衡，从而减少专利制度的成

本。我国的专利法过于强调专利制度的积极作用，对该制度的潜在消极影响估计

不足，有待于进一步修订。

1.专利的历史

专利一词来源于拉丁语，意为公开的信件或公共文献，是中世纪的君主用来

颁布某种特权的证明，后来指英国国王亲自签署的独占权利证书。专利是世界上

最大的技术信息源，据实证统计分析，专利包含了世界科技信息的90%-95%。

“专利”一词的中文源自春秋时左丘明著的《国语,周语》：“匹夫专利，

犹谓之盗；而王行之，其归鲜矣”。真正具有现代“专利”含义的是太平天国时

洪仁玕著的《资政新篇》：“倘若能造如外邦火轮车，一日能行八千里者，准其

专利，限满准他人仿造”。一般所说的专利是指专利的技术方案，也有指获得专

利的发明创造、专利证书、发明专利说明书等。对专利技术进行保护是国际上通

行的一种运用法律和经济手段来推动技术进步的管理制度。这个制度的基本内容

是根据专利法，对申请专利的发明经过审查和批准，授予专利权，同时把申请专

利的发明内容公诸于世，以便利技术情报交流和技术有偿转让。有人说，资本主

义的发展有两只翅膀：一只是有限责任公司制度，另一只就是专利制度。专利制

度将发明创造获得的专利作为个人的智慧财产权，在法律上明文规定享有专有

权，给予保护。

2.专利制度的潜在效益

关于专利制度的成本与效益比，即到底专利制度是促进还是阻碍技术进步与

经济发展，一直是一个争议不休的话题，至今没有定论。专利制度的支持者认为，

专利制度将产生大量的经济效益，即专利制度能够刺激更多的发明创造，从而为

社会增加从所未有的新产品或新方法。这种理论认为，发明创造本身是一种社会

财富，应鼓励它的实现。但是，发明创造以及他知识产权的产生，需要投入大量

的人力、物力。同时，发明创造产生公布之后，其他人很容易模仿、抄袭。因此，

如果没有知识产权的保护，其他竞争者将可以以极低的成本进行仿冒。这就会产

生一个“搭便车”或者“外在化”的问题，即少数发明者承担巨大的研究和开发

成本，其他竞争者可以几乎无偿地使用和仿冒发明者的科研成果。这种状况将影

响发明者就其发明技术获取利润的能力，导致效益的外在化，可能损害个人或企

业投入资源从事科研创造的积极性。于是，每个企业从自身利益出发将不愿意投

入科研基金，而是等待他人投资科研活动获得成果后，进行仿冒。其结果是，没

有企业愿意从事科学创造活动，这样，最终可能减少发明创造，并由此减少社会

财富。然而，市场本身无法解决这种“搭便车”的问题，需要政府的干预。

为了鼓励发明创造，国家通过专利制度赋予发明者对其专利技术以一定期限

的专有控制。即专利发明人可以排除他人非经许可使用其专利技术。

但是，专利对于发明创造的作用具有两面性：一方面，它可能鼓励产生更多

的发明创造；另一方面，它可能阻碍发明创造的广泛运用。如阿劳指出：发明创

造具有公共产品（像路灯、法律、秩序和国防等）的许多特征。首先它具有非排

他性，一旦产生，像其他公共产品一样，可以为许多人无限制地使用，但使用者

却不需要花费额外的成本，也不会增加发明者的发明成本。其次，技术发明像

公共产品一样，可以为社会公众广泛无数次仿冒、使用。这种仿冒可能减少专利

对专利权人的经济价值，却不会减少发明创造对社会的总体价值。因为专利技术

本身一般不会因使用的次数增加而受到损害。因此，从公共利益的角度看，应鼓

励发明创造的广泛应用。如果没有专利制度，使用发明的成本将大为降低，有利

于新技术的广泛运用。从这个意义上说，专利制度可能影响发明的广泛运用，从

而引起巨大的社会成本。

赫汀格还指出，由于无形财产具有“公共财富”性，即无形财产具有“非专

有性”，它可以同时在多处存在且不会因使用而被消耗X同时，使用人数的增加

不会增加创造知识产权的边际成本。因一个人占有或者使用无形财产不排除他人

的同时占有和使用，共同拥有无形财产不会影响原来的拥有者将无形财产转让给

他人或者自己使用该财产。因此，没有必要授予发明者以专有权，排除他人使用。

于是，赫汀格怀疑专利制度的经济合理性，认为专利制度可能引起巨大的成本。

3.专利制度潜在的巨额成本

上述关于专利制度经济效益的理论一方