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2023年基金销售从业资格考试考试真题卷

（1）

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.二次项法是由__提出的。

A．特雷诺与夏普

B．特雷诺与玛泽

C．夏普与玛泽

D．亨芮科桑和莫顿

2.下列各项中，申请募集基金应提交的主要文件不包括__。

A．募集基金的申请报告

B．验资报告

C．基金合同草案

D．招募说明书草案

3.关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括__。

A．从业经验

B．投资理念

C．家庭背景

D．操作风格

4.下列各项中，__属于基金市场营销特殊性的具体表现。

A．规范性

B．多样性

C．有形性

D．非持续性

5.基金在我国台湾被称为__。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．集合投资计划

D．证券投资信托基金

6.债券的发行方式主要有定向发行、承购包销和__等方式。

A．私募发行

B．招标发行

C．私下发行

D．网上发行

7.下列关于基金份额冻结的说法中，错误的是__。

A．基金份额冻结由基金托管人受理

B．基金份额冻结由国家有权机关提出

C．基金份额冻结时产生的权益一并冻结

D．基金份额冻结由基金注册登记机构受理

8.根据投资对象的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金与开放式基金

B．契约型基金与公司型基金

C．股票型基金、债券型基金、货币市场基金和混合型基金

D．增长型基金、收入型基金和平衡型基金

9.关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并

存的关系

B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过

发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷

资本

10.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定

依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。

A．保有量

B．销售额

C．持有人数量

D．未分配利润

11.下列各要素中，基金促销手段不包括__。

A．人员推销

B．广告促销

C．内部公告

D．营业推广

12.__是通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情

况来评价基金经理择时能力的一种方法。

A．现金比例变化法

B．二次项法

C．银行存款比例变化法

D．成功概率法

13.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般

可于__日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

14.基金管理人应当将不低于赎回费总额的__归入基金财产。

A．5%

B．10%

C．15%

D．25%

15.为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个

性化的服务是__。

A．电话服务中心

B．讲座、推介会和座谈会

C．“一对一”专人服务

D．自动传真、电子信箱与手机短信

16.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金

的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券

代表的权利一并转移

C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动

D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

17.货币市场基金和债券型基金的基金销售服务费年费率一

般为__。

A．0.25%～0.35%

B．0.25%～0.50%

C．0.50%～0.75%

D．0.50%～1.00%

18.目前，我国开放式基金估值中，按照__对上市流通的有

价证券进行估值。

A．收盘价

B．最高价

C．开盘价

D．最低价

19.__是基金管理公司最基本的一项业务。

A．基金的募集与销售

B．投资管理业务

C．基金运营

D．投资咨询服务

20.与基金相比，银行理财产品的投资门槛较高，认购金额

通常要求在__万元以上。

A．1

B．2

C．3

D．5

21.证券交易所具有监管职能，它是__。

A．地方所属的监管机构

B．自律性监管机构

C．政府监管部门

D．立法机构委派的监管部门

22.__一般以稳定收益类证券为主要投资对象。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．平衡型基金

D．积极型基金

23.基金行业自律组织的成员通常不包括__。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金份额发售机构