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2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分

评估(附答案)

单选题（共40题）

1、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请

进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决

定。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

2、下列说法中，错误的是（）。

A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级

C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

【答案】B

3、下列说法错误的是（）。

A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行

保本保收益，视为刚性兑付

B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收

益的，视为刚性兑付

C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机

构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融

机构进行惩处

【答案】C

4、《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（）行为

的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货

公司的股权。

A.虚假出资

B.非货币出资

C.以劳动出资

D.延期出资

【答案】A

5、（2020年真题）证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业

务的从业人员，主要包括（）。

A.I、II

B.I、IV

C.II、II

D.III、IV

【答案】A

6、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应

当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派

出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

A.3；1

B.5；1

C.5；3

D.7；5

【答案】A

7、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

8、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于

本公司，供股东查阅。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】C

9、对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(??)

A.合规管理部门

B.监事会

C.董事会

D.合规总监

【答案】C

10、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规

定。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

11、证券公司应至少每（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调

整。

A.1年

B.半年

C.2年

D.3个月

【答案】A

12、金融机构应当履行以下管理人职责（）。

A.②③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④⑤

【答案】D

13、（2016年真题）下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

14、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】A

15、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性

规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

【答案】B

16、下列属于有限责任公司经理职权的有()。

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

17、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务