2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案.pdfVIP

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力

检测试卷A卷附答案

单选题（共75题）

1、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施不包括（）

A.放宽涨跌幅限制

B.引入盘后固定价格交易

C.收紧涨跌幅限制

D.调整单笔申报数量

【答案】C

2、财务顾问及财务顾问主办人出现（），中国证监会对其采取监管谈话，出

具警示函，责令改正等监管措施。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

3、按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，

且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行

重整或者破产清算的申请。

A.持有证券公司5％以上股权的股东

B.国务院金融监督管理机构

C.国务院证券监督管理机构

D.债权人

【答案】B

4、（）应当对发行人的信息披露文件和申请文件进行全面核查，独立作出专

业判断，并对定向发行说明书及其所出具文件的真实性、准确性、完整性负

责。

A.主办券商

B.董事会

C.监事会

D.律师事务所

【答案】A

5、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。

A.②③⑤⑥⑦

B.①②③⑤⑥⑦

C.①③④⑥⑦

D.①②③④⑤⑥⑦

【答案】B

6、证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券

业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善处理的，证券业从业人

员应及时向（）报告。

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会

【答案】D

8、根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.②④

【答案】D

9、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。

A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

C.合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明

D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

【答案】B

10、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是

（）。

A.由注册会计师提供的验资报告

B.年检申请报告

C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作

经历和从业资格证书

D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

【答案】B

11、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行

应对其采取（）的处罚措施。

A.没收违法所得

B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.处50万元以上200万元以下罚款

【答案】C

12、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述

的行为分为（）。

A.①②

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】A

13、封闭式基金的特征包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

14、下列情形不得再次公开发行公司债券的有（）。

A.①③

B.②③

C.②④

D.③④

【答案】A

15、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是

（）

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施

B.有200万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格

的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资

咨询从业资格的专职人员

【答案】B

16、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版

面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，

备案材料包括（