2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库及完整精品.pdfVIP

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通

关提分题库及完整答案

单选题（共40题）

1、下面哪一类投资者属于QFII投资者（）

A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者

B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者

C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者

D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职业投资者

【答案】C

2、深圳证券交易所规定，公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，

协议平台的成交确认时间为（）。

A.9：15-11：30、13：00-15：00

B.9：15-11：30、13：00-15：30

C.9：30-11：30、13：00-15：00

D.9：30-11：30、13：00-15：30

【答案】B

3、下列关于战术资产配置的说法，错误的是()。

A.战术资产配置是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期

内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整

B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主

动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略

C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融

工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险

D.战术资产配置的周期较长，一般在1年以上

【答案】D

4、关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是（）。

A.直按的不动产投资金额大且难以拆分，这意味着该项投资可能会占据到一个

投资组合的很大比例

B.直接的不动产投资流动性较差，通常表现为若要快速转售,投资者往往要承担

较大折价损失

C.不动产投资具有异质性，这使得不动产估值具有一定的难度

D.不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产，用于出租获取租金收益或

等待增值之后出售获取增值收益

【答案】D

5、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股

份总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】C

6、对基金拥有的资产和负债按一定选择和方法估算，确定基金公允价值的过程

称之为（）。

A.基金信息披露

B.基金会计核算

C.基金资产估值

D.基金利润分配

【答案】C

7、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）安排。

A.货银对付原则

B.分级结算原则

C.共同对手方制度

D.净额清算原则

【答案】C

8、投资政策说明书的制定，主要依据投资者的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

9、某基金A在持有期为12个月，置信水平为95%的情况下，若计算的风险价

值为5%，则表明（）。

A.该基金在12个月中的损失有5%的可能不超过95%

B.该基金在12个月中的损失有5%的可能不超过5%

C.该基金在12个月中的最大损失为5%

D.该基金在12个月中的损失有95%的可能不超过5%

【答案】D

10、下列属于股票特征的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11、处于（）市场基本饱和，产品更加标准化，公司利润达到顶峰，边际利润

逐渐降低，增长缓慢甚至停滞。

A.初创期

B.成熟期

C.成长期

D.衰退期

【答案】B

12、下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是（）。

A.买断式回购交易双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方支付到期资

金结算额

B.远期交易的市场参与者应为进入全国银行间债券市场的机构投资者

C.银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交

D.进行债券交易.应订立书面形式的合同

【答案】A

13、（）是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值

的一定比例交纳资金。

A.盯市制度

B.平仓制度

C.交割制度

D.保证金制度

【答案】D

14、公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高

索取权的是()。

A.优先股股东

B.普通股股东