2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案5 .pdfVIP

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2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备

考题库附带答案

题目一二三四五六总分

得分

第1卷

一.全考点押密题库(共50题)

1.(判断题)(每题1.00分)国家财政收支一般不另设机构经办具体业务，而是交由中央银行代理。

（）

正确答案：A,

2.(单项选择题)(每题1.00分)

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的

条件，下列说法正确的是()。

①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别.控制和防范业务经营风险和内部管理风险

②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度

已通过中国证监会的专业评价

③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理

④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正确答案：C,

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3.(单项选择题)(每题1.00分)股权类期货是以_____为基础资产的期货合约。（）

Ⅰ.单只股票Ⅱ.利率期货Ⅲ.股票组合Ⅳ.股票价格指数

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C,

4.(单项选择题)(每题1.00分)

基金信息披露分类中，不包括（）。

A.销售信息披露

B.运作信息披露

C.临时信息披露

D.募集信息披露

正确答案：A,

5.(单项选择题)(每题1.00分)关于证券融资的说法错误的是（）

Ⅰ证券融资是一种间接融资

Ⅱ证券融资是一种强市场性的金融活动

Ⅲ证券融资是在证券中介服务体系支持下完成的

Ⅳ证券融资是一种短期融资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B,

6.(多项选择题)(每题1.00分)未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括

（）。

A.发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他

B.募集法人股份，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人

以外的法人认购的股份

C.内部职工股，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时

尚未上市的内部职工股

D.优先股或其他，即上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份

正确答案：A,B,C,D,

7.(单项选择题)(每题1.00分)为了保护投资者利益，大多数国家的（）不同程度的对投资者适当

性问题做出了硬性规定或者原则性指引。

Ⅰ.政府监管机构

Ⅱ.行业自律组织

Ⅲ.金融企业

Ⅳ.上市公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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正确答案：C,

8.(单项选择题)(每题1.00分)对银行间债券市场金融产品评级包括的要素有（）。

Ⅰ.募集基金拟投资项目的概况

Ⅱ.拟投资项目的可行性

Ⅲ.拟投资项目的全部风险

Ⅳ.拟投资项目的盈利及现金流预测评价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B,

9.(单项选择题)(每题1.00分)基金销售机构不得在基金合同约定的时间之外进行基金份额的（）。

I.申购II.赎回III.转换IV.回购

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

正确答案：C,

10.(单项选择题)(每题1.00分)股东权一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）

I.资产收益权

Ⅱ.对