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2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷

A卷附答案

单选题（共30题）

1、（2019年真题）证券公司借入的次级债务如果期限为（）以上，则为长期

次级债务

A.三年（含）

B.二年（含）

C.四年（含）

D.五年（含）

【答案】B

2、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括

（）

A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批

准的除外。

B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资

产的比例不得高于20%

C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元

D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近

3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

【答案】C

3、下列关于风险与波动性的说法中正确的是（）

A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度

B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能

C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源

D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础

【答案】B

4、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】D

5、远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

6、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是

（）。

A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙

B.乙不得融资

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保

【答案】A

7、根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业

务，可以采取的形式包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8、国际直接投资主要进行的形式有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

【答案】A

9、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

10、（2019年真题）基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。

A.内部风险

B.政策风险

C.期权风险

D.基金风险

【答案】A

11、（2019年真题）下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述

中，错误的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

12、上证100指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综

合排名靠前的100只股票作为指数样本。

A.上证综指

B.上证380指数

C.上证180指数

D.上证150指数

【答案】B

13、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

14、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

15、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。

A.交易工具

B.组织方式

C.交割方式

D.辐射地域

【答案】D

16、上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，其组织机构的

组成包括（）。

A.①②④

B.②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

17、新中国成立70年以来，我国基本建成了（）金融服务体系。

A.与中国特色社会主义相适应的现代金融服务体系

B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融服务体系

C.有效维护金融稳定的金融服务体系

D.面向全球、平等竞争的金融服务体系