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2023年山西证券从业资格考试真题卷（1）

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.通常情况下，____，赎回的期权价值就越大，越有利于发

行人。

A：赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低

B：赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低

C：赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高

D：赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高

2.债券偿还的优先顺序一般是____

A：有金融机构担保的债券有抵押的债券设有减债基金的

债券劣后地位的债券

B：有抵押的债券设有减债基金的债券有金融机构担保的

债券劣后地位的债券

C：设有减债基金的债券有抵押的债券有金融机构担保的

债券劣后地位的债券

D：有抵押的债券有金融机构担保的债券设有减债基金的

债券劣后地位的债券

3.债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是

____

A：利率风险

B：信用风险

C：提前赎回风险

D：通货膨胀风险

4.目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，

1手债券的面值是____

A：100元

B：500元

C：1000元

D：2000元

5.证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，

可在审核意见之日起____工作日内向中国证监会申请复议。

A：10个

B：15个

C：20个

D：30个

6.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保

存基金的会计账册、记录必须多长时间____

A：3年以上

B：5年以上

C：10年以上

D：15年以上

7.关于中小企业板指数描述错误的是____

A：中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为

基日，设定基点为100点

B：中小企业板指数属于综合指数类

C：中小板指数以最新自由流通股本数为权重

D：中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易

的股票为样本

8.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券

法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之E1起____个

月内不得参与证券承销。

A：20

B：12

C：36

D：40

9.某债券面额100元，票面利率为9%，期限3年，于1996

年12月31日到期一次还本付息。持有人甲于1994年9月

3013将其卖出，若购买者R购买者乙要求10%最终收益率，

则其购买价格应为(按单利计息复利贴现)____元。

A：104.56

B：102.42

C：108.24

D：114.54

10.目前，我国对____实行T+3交收方式。

A：B股

B：A股

C：基金

D：债券

11.一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市

场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身

的风险收益特征决定的。

A：递增

B：递减

C：不变

D：无法确定

12.根据____的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型

基金和平衡型基金。

A：运作方式

B：法律形式

C：投资对象

D：投资目标

13.____是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在

较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。

A：固定资产

B：流动资产

C：递延资产

D：无形资产

14.光头光脚的长阳线表示当日____

A：空方占优

B：多方占优

C：多、空平衡

D：无法判断

15.下列各项中，不属于影响股价变动的行业因素的是____

A：抗外部冲击的能力

B：监管及税收待遇——政府关系

C：劳资关系

D：公司改组或合并

16.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括

____

A：股票基金

B：货币市场基金

C：债券基金

D：指数基金

17.____营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，

对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场

进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的

需求。

A：集中性市场营销策略

B：差异性市场营销策略

C：无差异市场营销策略

D：分散性市场营销策略

18.关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关

系，下列说法正确是____

A：夏普指数并非以CAPM为基础

B：詹森指数并非以CAPM为基础

C：特雷诺指数并非以CAPM为基础

D：三种指数均以CAPM为基础

19.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会

计核算业