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2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升

试卷A卷附答案

单选题（共30题）

1、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督

管理机构报送年度报告。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】C

2、下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

3、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件

的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，

由中国证券监督管理委员会责令改正。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】D

4、按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，

我国第一家期货交易所是（）。

A.上海期货交易所

B.大连商品交易所

C.郑州商品交易所

D.中国金融期货交易所

【答案】C

5、存托人应当承担的职责包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

6、下列（）是集合资产管理业务禁止行为。

A.①②③④

B.①②

C.③④

D.①②③

【答案】D

7、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认

其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【答案】C

8、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置

和议事规则作出了具体的规定，以下规定正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

9、关于开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核

算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具

有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年

以上托管业务从业经验。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

10、下列说法正确的是（）。

A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务

部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用

非白营席位变相自营、账外自营

C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁

止以个人名义从自营账户中调入调出资金

D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及

其他业务的清算岗位担任

【答案】B

11、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国

证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（）。

A.纪律处分

B.暂不受理与行政许可有关的文件

C.责令改正

D.出具警示函

【答案】A

12、基金合同当事人包括（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

【答案】D

13、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公

司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

14、证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，

中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（）、警示、责令整改、

行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节

严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。

A.谈话提醒

B.责令整顿

C.撤销

D.集团内部通报批评

【答案】A

15、作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

16、（2019年真题）证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）