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2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习

试卷A卷附答案

单选题（共30题）

1、按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营

机构及其工作人员在证券期货业务中不得（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】B

2、（2020年真题）下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是

（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任

B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷

C.经理层组织实施各类风险的识别与评估

D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

【答案】D

3、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误的

是()。

A.证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以

对该证券公司进行接管

B.接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延

期，延期最长不超过6个月

C.国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东

会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责

D.行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理

其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施

【答案】B

4、证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,

下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

5、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是

()。

A.1万元

B.10万元

C.200万元

D.1000万元

【答案】C

6、发生影响或者可能影响证券公司（），证券公司应当立即向国务院证券

监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果

和拟采取的相应措施。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

7、证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证

A.处以1万元的罚款

B.处以5万元的罚款

C.处以20万元的罚款

D.一律给予行政处分

【答案】B

8、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会颁布的法律的有

（）。

A.②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】D

9、（2019年真题）下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

10、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营

业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】B

11、证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

【答案】C

12、下列选项中，属于担任基金托管人的条件有()。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

13、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有

效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的

是（）。

A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员

B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台

业务运作

C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

【答案】B

14、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场

外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】