2023年度证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案精品.pdfVIP

2023年度证券从业之证券市场基本法律

法规全真模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共57题）

1、根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知

情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定

从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或

者违法所得不足（）万元的，处以50万元以上

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】D

2、下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）。

A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机

构报告

B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分

配报告

C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分

配报告

D.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专

项计划分配

【答案】C

3、下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。

A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活

动

C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其

中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培

训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

【答案】C

4、(2019年真题)资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合

格投资者两大类。以下属于合格投资者的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

5、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出

机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符

合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕

之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】B

6、单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的

主管人员和其他责任人员，处（）以下有期徒刑或者拘役。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年

【答案】D

7、设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业

道德的培训不少于（）个小时。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】B

9、(2018年真题)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、

完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日

起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】B

10、下列选项中，不享有法人财产权的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

11、质押式报价回购资金融入方（）

A.不能是证券公司

B.一定是证券公司

C.可以是任何个人

D.可以是任何机构

【答案】A

12、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动

用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚

的措施的是()。

A.责令改正，给予警告

B.情节严重的，撤销相关业务许可

C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60

万元以下的罚款

【答案】C

13、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等情形时，证

券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定