2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案.pdfVIP

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库

检测试卷B卷附答案

单选题（共48题）

1、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该

内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚

金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚

金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚

金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚

金

【答案】A

2、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记

结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，

自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理

人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

3、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合

法合规性进行审查、稽核。

A.法律

B.财务

C.合规

D.纪检

【答案】C

4、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，

并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当

将报表报送（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部

【答案】C

5、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产

【答案】A

6、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）．

A.提高保证金收取标准

B.降低风检管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】B

7、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

A.1／4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议

【答案】C

8、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证

监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

9、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托

【答案】A

10、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该

期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进

行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说

法中．正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】B

11、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同

【答案】A

12、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的

（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场

【答案】C

13、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）

A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

B.先向客户出示风险说明书

C.与客户签订书面合同

D.要求客户在风险说明书上签字确认

【答案】A

14、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保