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2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试

题库带答案解析

单选题（共30题）

1、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定

收取证券投资顾问服务费用的安排.

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

2、中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发

布机构做出相关要求

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】C

3、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包

括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

4、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并

且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，

轮动策略不同

B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系

C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式

D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

【答案】B

5、王某1月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息150元，国债利息650

元，持股一个月以内股息200元，股票价差收入5000元，王某1月份应纳个人

所得税（）。

A.30

B.40

C.70

D.200

【答案】B

6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司

制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

7、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

8、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户

下列基本信息（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】D

9、（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解

客户的情况，评估客户的风险承受能力。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券公司或证券投资咨询机构

D.证券交易所

【答案】C

10、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

11、对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。

A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额

B.融资缺口=－货款平均额－核心存款平均额

C.融资缺口=－货款平均额+核心存款平均额

D.融资缺口=贷款平均额－核心存款平均额

【答案】D

12、关于久期分析，下列说法正确的有（）。

A.I、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

13、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地

证监局、媒体所在地证监局报备。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

14、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的

物价格下跌时，其操作方式应为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】B

15、家庭收支状况的分析包含（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

16、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客

户下列基本信息:（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】D

17、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.