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企业合规师职业技能证书统考

高级企业合规师（样卷）

一、案例题（共5个案例，每个案例下设5个小题，每题6分，共150分）

材料题1

2021年4月16日上海市市场监督管理局执法人员在对上海我爱我家房地产中介古美路第三分公司门店检查时，查见业务员刘某、何某某等人电脑桌上存放有相同的记录有“楼盘+房号”、“业主及联系方式”等信息的房源名单，涉及消费者个人信息共计37条。系统内的个人信息为当事人在开展多年房屋租赁经纪业务过程中，通过各种方式所收集。当事人在系统内收集、使用的业主个人信息未获得消费者同意。

案件结果：

2021年11月8日，上海市市场监督管理局以侵害消费者人格尊严、侵犯消费者

人身自由或者侵害消费者个人信息依法得到保护的权利为由，对其作出罚款5000元的行政处罚。

1.[问答题]案例中企业未履行哪些合规义务？

2.[问答题]案例中我爱我家这样的房地产中介公司，日常会涉及大量的客户个人信息，应该如何构建数据合规管理体系？

3.[问答题]经过此次事件，我爱我家计划设置信息保护负责人，请简要例举信息保护负责人的工作职责。

4.[问答题]该企业如何开展数据合规的培训工作？

5.[问答题]当下正处于数字化时代，数据成为企业重要的生产要素和资产。结合案例说明，相比于其他的物质资产，数据资产应该如何开展审计工作？

材料题PAGE

材料题PAGE4

2017年12月，国家反垄断执法机构依法开展反垄断调查。经调查，2013年至

2017年期间，长安福特汽车有限公司在重庆地区销售“福特”牌汽车时，通过制定并下发《价格表》、要求经销商签订《价格规范自律协议》、制定车展期间价格政策以及限制经销商网络最低报价等方式，与经销商达成了限定向第三人转售整车最低价格的垄断协议。在长安福特汽车有限公司的价格控制下，下游经销商基本按照其限定的整车最低转售价格对外销售。长安福特汽车有限公司为加强对下游经销商的控制，聘请了第三方公司对经销商的报价和实际零售价格进行监控，并对不按最低价格政策销售汽车的经销商，通过扣除保证金、暂停供货等措施进行处罚。

长安福特汽车有限公司限定经销商整车最低转售价格的行为违反了《反垄断

法》。2019年6月，市场监管总局依法责令长安福特汽车有限公司停止违法行为，并处以罚款1.628亿元。

1.[问答题]案例企业存在哪种合规风险？简要说明。

2.[问答题]案例中长安福特汽车有限公司的垄断行为应该如何认定？

3.[问答题]长安福特汽车有限公司的垄断行为构成了哪些危害？

4.[问答题]企业在与合作伙伴往来时，有哪些高风险情况需要防范？

5.[问答题]长安福特汽车有限公司应当如何防范此类合规风险？

ft东省沂南县Y有限公司（以下简称Y公司）系专门从事家电销售及售后服务的有限责任公司，法定代表人姚某明。除Y公司外，姚某明还实际控制由其表哥姚某柱担任法定代表人的沂水县H电器有限公司（以下简称H公司）。

2016年9月、2018年3月、2020年6月，犯罪嫌疑人姚某明为让Y公司中标沂水县农村义务教育学校取暖空调设备采购、沂水县第一、第四中学教室空调等招标项目，安排犯罪嫌疑人徐某（Y公司员工）借用H公司等三家公司资质，通过暗箱操作统一制作标书、统一控制报价、协调专家评委等方式串通投标，后分别中标，中标金额共计1134万余元。2021年1月，沂水县公安局以Y公司、姚某明等人涉嫌串通投标罪移送沂水县检察院审查起诉。

1.[问答题]案例中涉及哪些合规风险？简要说明。

2.[问答题]串通投标有哪些危害？

3.[问答题]沂水县农村义务教育学校在招标过程中应该注意哪些违规风险？

4.[问答题]单位在进行招投标工作时，有哪些合规要点需要注意？

5.[问答题]案例中，如果投标报价高于标底，是否可以认为没有造成招标人、其他投标人的损失，就不构成串通投标？

2020年4月29日，浙江省湖州市生态环境局吴兴分局（以下简称吴兴分局）接到群众举报称，湖州市织里镇一非法小作坊常有刺鼻气味飘出。执法人员立即赶赴现场开展检查，发现现场贮存有不明化学物质，部分原料溢流在场地上，伴有强烈的刺激性气味。经鉴定，现场不明化学物质为有机玻璃制造产生的精馏残渣（以下简称废甲酯油），属于具有毒性危险特性的危险废物，数量约为300吨。吴兴分局委托司法鉴定机构开展生态环境损害评估。

经查，犯罪嫌疑人周某某（系本案群众举报的非法小作坊实际经营者）和郑某某

（另一收集点经营者）以400-500元/吨的价格从安徽滁州、宣城，江苏盐城等地的

非法有机玻璃加工作坊收购废甲酯油，经简单处置，每吨加价200元转卖给下游安徽

燃料油