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从事一般证券业务需要什么条件

从事一般证券业务需要什么条件

依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照

本办法规定，取得从业资格和执业证书。申请从事一般证券业务需要

什么条件?下面跟yjbys店铺一起来看看吧！

申请从事一般证券业务应当具备下列条件：

(一)已取得证券从业资格;

(二)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘

用;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)最近三年未受过刑事处罚;

(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(六)品行端正，具有良好的.职业道德;

(七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

一般证券业务涵盖的范围较大，是指除去证券投资咨询业务、证

券资信评估业务以外的其他证券业务。可以从事一般证券业务的机构

包括：证券公司、基金管理公司、基金销售机构、基金托管机构。(目

前基金从业已从证券业协会分离，交由中国证券投资基金业协会，部

门机构可能还需基金从业资格。)

申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十

日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的，

不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请

人或者机构，并书面说明理由。

证券从业资格考试过了一门，还要考几科

2016年起，证券从业资格考试一般从业资格考试科目为两科，通

过了金融基础知识或证券市场基本法律法规考试科目的考生，下一次

继续报考未通过的科目。

金融市场基础知识和证券市场基本法律法规考试科目的合格的成

绩是有效的，因此已经考过的科目不用重复报考。

证券从业资格考试60分为合格分数线，60分及以上认定为考试

成绩合格。