互联网企业刑事合规义务识别：分层、复合与技数赋能.pdfVIP

2023年第3期

互联网企业刑事合规义务识别:

分层、复合与技数赋能

谢7封

摘要：涉案企业合规改革，本质上是为了鼓励更多企业建立健全的“事前”自主合规体系。企业事前自

主合规体系建设的前提，在于有效识别刑事合规义务，这也是建构企业刑事合规管理体系的基础。互联网企

业根据自身特点，在具体合规义务识别的过程中，应当坚持“分层”与“复合”的识别路径，确保强制合

规义务层级”与“优先合规义务层级”的分层识别，以及在此基础之上，行政合规义务与刑事合规义务、各

类刑事合规义务来源的复合识别。互联网企业自主刑事合规体系需要“技数赋能”加以辅助，借助底层技术

和数字建模相结合，探索生成式人工智能的介入，形成一套技术化、数字化、可视化的立体识别系统，将合

规义务和风险评估嵌入企业日常业务流程，确保合规义务识别更加高效和准确。

关键词：企业合规；事前自主合规；合规义务识别；分层复合；技数赋能

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