吉林省下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷1 - 股票经典资料.docxVIP

行为包括。A．违背客户的委托为其买卖证券B

行为包括。A．违背客户的委托为其买卖证券B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C．挪用客户所

选的每个选项得0.5分）2以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是。A．禁止同业竞争的需求B．子公

析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的表示。A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风

险收益率某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度

吉林省2016年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。

A．大于

B．小于C．等于D．不等于

2、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。

A．3%

B．5%

C．8%

D．10%

3、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。

A．收益相对分散

B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型

4、证券投资基金在美国被称为（）。

A．单位信托基金

B．证券投资信托基金

C．共同基金

D．信托基金

5、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

6、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会

经济体制改革以后国内发行金融债券的开端D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能

经济体制改革以后国内发行金融债券的开端D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在

，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能2由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场

券类资产的远期合约的是。A．商业票据B．长期债券C．短期债券D．定期存款单2发放股票股息的目的包括。

投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是。A．学术分析流派B．心理分析

C．监事会秘书

D．董事会秘书

7、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。

A．实际收益率

B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率

8、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。

A．可转换优先股

B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股

9、下列说法不正确的是（）。

A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

10、公司型证券投资基金反映的是（）关系。

A．产权

B．委托代理C．债权债务

D．所有权

11、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。

A．学术分析流派

B．心理分析流派

C．技术分析流派D．基本分析流派

12、最常见的股票是（）。

A．优先股股票

B．普通股股票C．无面额股票

票数量增加、股价下降，有利于股票的流通2关于信用风险，下列说法正确的是。A．信用风险又称违约风险，是股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币

票数量增加、股价下降，有利于股票的流通2关于信用风险，下列说法正确的是。A．信用风险又称违约风险，是

股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上

的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现

首次发行境内外币金融债券C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国

13、__又被称为“跨期套利”。

A．市场内价差套利

B．市场间价差套利C．期现套利

D．跨品种价差套利

14、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投