《中央企业合规管理办法》解读PPT.pptx

《中央企业合规管理办法》

主讲人：xxx时间：2022.10

致

前言PREFACE

近日，国资委召开中央企业合规管理工作推进会，正式发布了《中央企业合规管理

办法》(以下简称《办法》),这是国资委成立以来第一个针对合规管理发布的部门规章，对加快构建具有中国国有企业特色的合规治理体系、着力打造世界一流企业具

有重要推动作用。

《办法》分为总则、组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、

监督问责和附则，共八章、四十二条，将于2022年10月1日正式实施。《办法》较2018年

11月发布的《中央企业合规管理指引(试行)》(以下简称《指引》),无论在组织架构、职责分工，还是在合规管理的重点领域、运行机制和保障机制、信息化建设等方面均有较大突破。

账丝

CONTENTS

一、《办法》起草背景

二、此次出台的《办法》主要变化

三、《办法》规定中央企业设立首席合规官

四、《办法》对合规审查的具体要求

五、《办法》对合规管理信息化建设专章作出规定

六、《办法》全文内容解读

目录

O1

02

03

4

05

06

第一部分

《办法》起草背景

张多

习近平总书记强调，守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，企业只有依法合规经营才能行稳致远。

党的十九大后，党中央明确提出习近平法治思想，把全面依法治国提升到前所未有的新高度。

《法治中国建设规划(2020—2025年)》《法治社会建设实施纲要(2020-2025年)》等中央文件对企业依法合规经营提出明确要求。

落实党中央部署要求，国务院国资委高度重视合规管理工作，2018年印发《中央企业合规管理指引(试行)》(以下简称《指引》),组织编制一系列重点领域合规指南，并将今年确定为中央企业“合规管理强化年”,进一步加大推动力度。中央企业认真落实有关要求，合规管理工作取得积极进展和明显成效，为企业改革发展提供了有力支撑保障。

一、《办法》起草背景

党中央明确提出加快建设世界一流企业的目标，一流的企业必须要有一流的法治工作为保障。

■在当前国际竞争越来越体现为规则之争、法律之争的大背景下，中央企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻，必须加快提升依法合规经营管理水平，确保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进。

■为此，国务院国资委深入贯彻落实习近平法治思想，在总结中央企业合规管理实践、借鉴国际大企业先进做法的基础上起草了《办法》,广泛征求了中央企业意见，并向社会公开征求意见建议，经由国资委党委会、委务会审议通过后印发。

一、《办法》起草背景

第二部分

此次出台的《办法》主要变化

缴

具体来讲，一是明确合规管理相关主体职责。按照法人治理结构，规定了企业党委(党组)、董事会、经理层、首席合规官等主体的合规管理职责，进一步明确了业务及职能部门、合规管理部门和监督部门合规管理三道防线·职责。

二是建立健全合规管理制度体系。要求中央企业结合实际，制定合规管理基本制度、

具体制度或专项指南，构建分级分类的合规管理制度体系，强化对制度执行情况的检查。

●通过部门规章对中央企业进一步深化合规管理提出明确要求，与《指引》相比更加突出刚性约束，内容更全、要求更高、措施更实。

二、此次出台的《办法》主要变化

《办法》以国资委令的形式印发

三是全面规范合规管理流程。对合规风险识别评估预警、合规审查、风险应对、问题

整改、责任追究等提出明确要求，实现合规风险闭环管理。

四是积极培育合规文化。要求中央企业通过法治专题学习、业务培训、加强宣传教育

等，多方式、全方位提升全员合规意识，营造合规文化氛围。

五是加快推进合规管理信息化建设。推动中央企业运用信息化手段将合规要求嵌入业

务流程，利用大数据等技术对重点领域、关键节点开展实时动态监测，实现合规风险

即时预警、快速处置。

二、此次出台的《办法》主要变化

第三部分

《办法》规定中央企业设立首

席合规官

蒜缴

三、《办法》规定中央企业设立首席合规官

在中央企业设立首席合规官，是强化合规管理工作的一项重要举措。

从国际大企业实践看，设立首席合规官是世界一流企业的普遍做法，首席合规官作为企业核心管理层成员，全面领导合规管理体系建设与运行，发挥了积极作用。

从中央企业实际看，近年来中央企业合规管理工作取得积极进展，但顶层设计和统筹依然不够，工作协同有待进一步强化。

为此，一些企业已经设置了首席合规官并取得良好效果。

因此，在中央企业设立首席合规官，既有利于进一步明确合规管理职责、落实责任，统筹各方力量更好推动工作，也展现了中央企业对强化合规管理的高度重视和积极态度，对推动各类企业依法合规经营具有重要示范带动作用。

2021年国际标准化组织印发的《合