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2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷

A卷附答案

单选题（共40题）

1、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工

作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】D

2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起

()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】D

3、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】B

4、关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。

A.期货公司风险资本准备=主要业务规模x风险系数

B.期货公司风险资本准备=1：各项业务规模x风险系数

C.期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定

D.期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定

【答案】B

5、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.下发当天

B.下一交易日

C.第三个交易日

D.第五个交易日

【答案】B

6、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管

理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】B

7、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】C

8、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协

助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开

【答案】A

9、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行

约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提

醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为

由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元

（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货

公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因

继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的

80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，

但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，

视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

【答案】B

10、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风

险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置

的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】B

11、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】A

12、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证

监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

13、下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.保守客户的商业秘密

C.充分揭示期货交易风险

D.具有完全民事行为能力

【答案】D

14、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】A

15、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货

公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3