基金法律法规考试试卷(共四套)及答案.pdfVIP

基基金金法法律律法法规规考考试试试试卷卷(一一)

得分评卷人

一一、、单单项项选选择择题题（（共共50题题，，每每题题2分分，，共共计计100分分））

（（））1、关于开放式基金额登记的事宜，下列表述错误的是（）。

A、投资人申请赎回，基金额登记机构确认其赎回时，赎回生效

B、基金额登记具有确定和变更基金额持有人及其权利的法律效力

C、基金额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理

D、投资人申购，基金额登记机构确认其基金额时，申购生效

（（））2、关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（）。

A、报告期内偏离度的最高值

B、报告期内偏离度绝对值在0．25％～0．5％间的次数

C、报告期内偏离度的最低值

D、报告期内偏离度的简单平均值

（（））3、关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，下列说法错误的是（）。

A、增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度

B、有利于投资者价值判断和提高证券市场的效率

C、能有效防止信息滥用，切实保护投资者利益

D、切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值

（（））4、下列关于期货合约的说法中，错误的是（）。

A、沪深300指数期货有利于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率

B、有些金融期货合约的标的资产不方便或不可能进行有形交割，只能以现金结算

C、在交易期货合约时，可以不以交易单位的整数倍进行买卖

D、按照实物商品的种类不同，商品期货可分为农产品期货、金属期货与能源期货三种

（（））5、根据()不同，可以将基金分为增长型(成长型)基金、收入型基金和平衡型基金。

A、运作方式

B、法律形式

C、资金募集方式

D、投资目标

（（））6、货币市场基金可以投资于（）。

A、现金

B、股票

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C、可转换债券

D、信用等级在AA+以下的债券

（（））7、下列关于基金中基金的说法，错误的是()。

A、风险波动相对偏低

B、费用较低

C、投资标的分散化

D、满足投资者多样化资产配置投资需求

（（））8、我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是（）。

Ⅰ．影响投资者决策标准

Ⅱ．影响证券市场价格标准

Ⅲ．影响波及范围标准

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

（（））9、下列符合销售规范的基金销售行为的是（）。

A、对基金进行费率优惠促销

B、采取送保险方式销售基金

C、采取送基金额方式销售基金

D、采取抽奖方式销售基金

（（））10、我国开放式基金的存续期为()。

A、5年

B、15年

C、15～50年

D、一般无期限答案：

（（））11、基金主要投资的有价证券不包括()。

A、黄金

B、债券

C、货币

D、金融衍生工具

（（））12、向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金是指()。

A、主动型基金

B、被动型基金

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C、公募基金

D、私募基金

（（））13、开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期

限最长不超过（）。

A、1年

B、3个月

C、6个月

D、1个月

（（））14、对于私募基金募集对象的限制，下列表述正确的是（）。

Ⅰ．金融资产不低于3