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T科技
中美欧AI监管与治理：新进展和启示
■文/商务部国际贸易经济合作研究院电子商务研究所王荣
虽然我国已经出台了针对生成式人工智能的首部专门法规，但尚未形成通用立法或监管框
架，针对具体领域的规范可操作性不强，未来可借鉴欧美人工智能治理经验，加速完善我国
人工智能治理体系。
当前人工智能治理逐步从原则探讨步入具体规书》，《人工智能白皮书》的出台意味着欧盟对
范，自ChatGPT出现及应用以来，中美欧纷纷探AI的监管从伦理指引转向了立法监管。2023年6月
索将生成式人工智能纳入现有的监管和治理框架14日，欧盟议会通过了《人工智能法》草案，是世
中。欧盟通过世界首部人工智能监管法律《人工智界上首部人工智能监管法律，最早构建了人工智能
能法》草案，并纳入生成式人工智能相关议题；美的治理框架。欧盟《人工智能法》的主要思路是将
国推出《人工智能风险管理框架》，为企业提供通AI系统划分为不同的风险组，对数据管理、记录保
用、非强制性的风险管理工具；中国采取行业规制存、透明度和人为控制提出不同的监管要求。
的方式实现敏捷治理，出台针对生成式人工智能的草案将AI系统划分为不可接受的风险、高风
首部专门法规。但目前我国尚未形成通用立法或监险、有限风险和极小风险四级，对应不同的监管要
管框架，针对具体领域的规范可操作性不强，未来求。其中高风险人工智能的使用必须受到严格监
可借鉴欧美人工智能治理经验，加速完善我国人工管，系统提供者和使用者都要遵守数据管理、记录
智能治理体系。保存、透明度、人为监管等规定，以确保系统稳
定、准确和安全。对于违反规定者，草案设定了最
中美欧人工智能治理的现状与新进展高3000万欧元或全球年营业额6%的罚款。值得关
当前人工智能技术发展日新月异，中美欧人工注的是，在最新草案中，实时远程生物识别技术从
智能领域的竞争日益激烈，人工智能治理也逐步从“高风险”级别调整为“不可接受的风险”级别，
原则探讨步入具体规范。自ChatGPT出现及应用这意味未来企业被禁止使用AI技术在欧盟国家公共
以来，由生成式人工智能（AIGC）所引发的与数场合进行人脸识别。
据、算法、应用、对社会经济影响有关的多重风险随着生成式AI的爆发，草案重点引入了针对大
引起政府和社会公众的广泛关注和担忧，中美欧纷模型的风险监管。2023年6月，欧洲议会针对生成
纷探索将生成式人工智能纳入现有的监管和治理框式AI的治理作出了应对，在数据管理、算法透明度
架中。和版权规则方面引入针对大语言通用模型的规则。
1.欧盟：在全球范围内率先启动立法，分级立一是大模型的提供者必须评估和减轻可能的风
法监管人工智能险（对健康、安全、基本权利、环境、民主和法治
欧盟通过世界首部人工智能监管法律——《人的风险），并在向欧盟市场发布模型之前在欧盟数
工智能法案》（AIAct）草案（下文简称
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