环境管理体系审核检查表.docVIP

ISO14001:2023环境管理体系审核检查表

序号

检查内容

重点审核项目

审核记录

4.1

总规定

E4.1-01

组织是否根据ISO14001:2023的规定建立、实行、保持并连续改善环境管理体系，并拟定了如何实现这些规定的？组织是否拟定环境管理体系覆盖的范围并形成文献?（4.1）

最高管理者获其代表是否签署了EMS文献发布令？

EMS文献中是否有重要针对环境问题的组织简介？

是否有社区简图？

是否有一份生产工艺简介（涉及有毒有害原材料，潜在危险地，重要污染物）？

文献是否有受控标记和发放清单？

是否有修改记录页？

7.是否包含了ISO14001的所有条款？

1、已签署。

2、有。

3、有。

4、有。

5、有。

6、没有。

7、已包含。

4.2

环境方针

E4.2-01

最高管理者是否拟定本组织的环境方针并保证它在环境管理体系的覆盖范围内：

适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；

涉及对连续改善和污染防止的承诺；

涉及对遵守合用的法律、法规规定和与其环境因素有关的的其他规定的承诺；

提供建立和评审环境目的和指标的框架；

形成文献，付诸实行，并予以保持；

传达成所有为组织工作或代表它工作的人员；

g)可为公众所获取？（4.2）

是否有明确的文献化的环境方针？

最高管理者是否签了字？

是否与组织的特点相适应（重要针对环境特性）？

是否承诺连续改善和污染防止？

是否承诺遵守法律法规和其它规定？

是否被公司的母公司认可？

是否提供环境目的和指标的框架？

是否保证传达成所有的员工，并实行？

9.是否可为公众所获取？

1、有。

2、已签。

3、相适应。

4、是。

5、是。

6、是。

7、已提供。

8、已传达。

9、是。

4.3

策划

E4.3-01

组织是否建立并保持一个或多个程序，用来：

拟定其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它可以控制或施加影响的环境因素，此时是否还考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；

判别出那些对环境具有，或也许具有重大影响的因素（即重要环境因素）？

组织是否将这些信息形成文献并及时更新？

组织是否保证在建立、实行和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。？（4.3.1）

1.是否有辨认环境因素的程序？

是否有包含重要环境因素评价的内容？

是否有关于环境因素方面信息更新的规定？

是否有环境因素和重要环境因素清单？

有。

有。

有。

有。

E4.3-02

组织是否建立、实行并保持一个或多个程序，用来：

辨认合用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规规定和其他规定并建立获取这些规定的渠道;

拟定这些规定和环境因素之间的关联？

组织是否保证在建立、实行和保持环境管理体系时，对这些合用的法律、法规规定和其他环境规定加以考虑？（4.3.2）

是否获取和辨认法律法规和其它规定的程序？

是否有法律法规和其它规定的清单？

有。

有。

E4.3-03

组织是否对其内部各个有关职能和层次，建立、实行并保持环境目的和指标？环境目的和指标是否形成文献？环境目的和指标是否尽也许可测量？目的和指标是否与环境方针相一致，并涉及对污染防止、连续改善和遵守合用的法律、法规规定及组织应遵守的其他规定的承诺？

组织在建立和评审环境目的时，是否考虑法律、法规规定和其他应遵守的规定、它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运营和经营规定，以及相关方的观点？

组织是否制定、实行并保持一个或多个旨在实现环境目的和指标的方案？其中是否涉及：

规定组织内各有关职能和层次实现环境目的和指标的职责；

实现目的和指标的方法和时间表？（4.3.3）

是否有环境目的和指标？

环境目的和指标是否具体，层次清楚？

环境目的和指标可行性如何，是否量化？

是否考虑到环境规定和重要的环境因素？

是否体现环境方针和“污染防止”的承诺？

是否有环境管理方案？

方案中是否明确有关岗位和层次的职责？

是否明确方法（措施，环节）和时间表?

有。

是。

是。

考虑到。

已体现。

有。

有。

8、有。

4.4

实行与运营

E4.4-01

管理者是否保证为环境管理体系的建立、实行、保持和改善控制提供必要的资源？资源是否涉及人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源？

为便于环境管理工作的有效开展，是否对作用、职责和权限作出明确规定，形成文献并予以传达？

组织的最高管理者是否专门指定管理者代表，无论他（们）承担的其他责任是什么，是否都明确规定其作为管理者代表的作用、职责和权限，以便：

保证按照本标准的规定建立、实行与保持环境管理体系；

向最高管理者报告环境管理体系的运营情况以供评审，并提出改善建议？（4.4.

是否明确环境管理的组织结构？