2024年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案.pdf

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规

真题精选附答案

单选题（共30题）

1、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）

A.①②④③

B.②③①④

C.①②③④

D.②①④③

【答案】D

3、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

4、（2016年真题）在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

6、下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。

A.①④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

7、以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（）。

A.建立健全组织架构、明确职责划分，不得侵犯客户的合法权益

B.有效管理内幕信息和未公开信息

C.不得侵犯客户合法权益

D.建立完备的内部控制体系

【答案】B

8、基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。

A.①

B.②③

C.①②③

D.①②

【答案】C

9、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的

要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错

误的是（）。

A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核

B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平

均水平

D.中国证监会和自律组织的外部支持

【答案】B

10、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

11、下列属于《证券法》适用范围的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

12、期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有

A.期货交易所

B.期货公司

C.客户

D.期货监督管理机构

【答案】C

13、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是

（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货交易行情信息

C.提供期货交易设施

D.代理期货公司收取期货保证金

【答案】D

14、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》

第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法

所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】C

15、基金份额持有人的权利不包括（）。

A.参与分配清算后的剩余财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

【答案】C

16、下列有关有限合伙人的说法，错误的是（）。

A.第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对

该笔交易承担与普通合伙人同样的责任

B.人民法院强制执行有限合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人。在同等

条件下，其他合伙人有优先购买权

C.有限合伙人死亡，继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在有限

合伙企业中的资格

D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，承担无限责任

【答案】D

17、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证

券投资顾问、证券