2024年-2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案 .pdf

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识真题

精选附答案

单选题（共40题）

1、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得

企业经营资金的一种方式是（）。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.民间借贷

【答案】A

2、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于

（）。

A.6%

B.7%

C.8%

D.9%

【答案】C

3、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】D

4、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。

A.主板市场

B.另类投资市场

C.专业证券市场

D.专业基金市场

【答案】D

5、窗口指导属于（）。

A.一般性货币政策工具

B.公开市场操作

C.直接信用控制的货币政策工具

D.间接信用控制的货币政策工具

【答案】D

6、机构投资者的特点有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

7、地方政府专项债券收支纳入（）

A.特别预算管理

B.—般公共预算管理

C.政府性基金预算管理

D.其他预算管理

【答案】C

8、下列关于宏观审慎监管与货币政策的关系正确的是（）。

A.二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济

B.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充

C.宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上

D.仅在宏观审慎监管途径中包含资产负债表

【答案】A

9、下列关于风险限额的认识，正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

10、以下关于股票的性质，说法正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

11、债券发行主体为美国州政府的是（）。

A.金融债券

B.公司债券

C.可转换债券

D.市政债券

【答案】D

12、根据分类标准的不同，权证可分为（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

13、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

A.增值税

B.佣金

C.过户费

D.印花税

【答案】A

14、下列选项中最基础的金融衍生产品是（）。

A.金融互换

B.金融期货

C.金融期权

D.金融远期合约

【答案】D

15、下列关于竞价原则的说法中，错误的是（）。

A.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、数量优先”的原则撮合成交

B.成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较

低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报

C.成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报

者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定

D.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交

【答案】A

16、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限

内还本付息的有价证券。

A.金融债券

B.公司债券

C.企业债券

D.政府债券

【答案】A

17、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。

A.买卖价差法

B.换手率

C.冲击成本

D.流动性覆盖率

【答案】D

18、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数

额不得超过净资本（不含长期次级债累计计人净资本的数额）的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】A

19、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求

设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保

【答案】B

20、根据我国《公司法》的规定，下列可以作为