2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力自我提分评估(附答精品.pdfVIP

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力自我提分评估(附答案)

单选题（共50题）

1、根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，下列机构或人员中，

可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用出具鉴证报告，上市公司应积极

配合并承担必要费用的有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

【答案】B

2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保

荐职责可以对发行人行使下列（）权利。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

3、下列关于被收购公司董事会义务的表述，符合《上市公司收购管理办法》等

规定的有（）。

A.Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

4、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人在创业板

首次公开发行股票并上市前，应当对发行人的下列人员进行系统的法规知识、

证券市场知识培训的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

5、某外国法人投资者认购境内上市公司甲公司的非公开发行股票，甲公司主营

公共航空运输，控股股东为非国有股东，根据《外商投资准入特别管理措施

（负面清单）》（2019年版）和《外国投资者对上市战略投资管理办法》，下

列说法中正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6、某上市公司2010年2月发行股份购买资产，以下特定对象认购的股份应予

锁定36个月的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

7、根据《科创板上市公司重大资产重组特别规定》，下列关于科创板上市公司

重大资产重组及发行股份购买资产的说法，错误的是（）。

A.实施重大资产重组的科创公司为创新试点红筹企业的，在计息重大资产重组

认定标准等监管招标时，应当采用根据中国企业会计准则策划的财务数据

B.中国证监会收到上海证券交易所报送的审核意见等相关文件后，在3个交易

日内对科创公司注册申请作出同意或者不予注册的决定

C.实施重大资产重组的科创公司，营业收入指标执行下列标准：购买、出售的

资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占科创公司同期经审计的合并财务

会计报告营业收入的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币

D.科创公司发行股份的价格不得低于市场参考价的80%

E.上海证券交易所应当制定符合科创公司特点的并购重组具体实施标准和规

则，报中国证监会批准

【答案】B

8、保荐机构应当于每一会计年度结束之日起（）个月内向其住所地的中国

证监会派出机构报送年度执业报告。

A.4

B.6

C.5

D.7

【答案】A

9、甲企业2018年度发生了以下情形：（1）存货遭遇自然灾害后的净损失80

万元；（2）固定资产处置净损失50万元；（3）债务重组损失20万元；（4）

收到合营单位发放的现金股利100万元；（5）其他债权投资因公允价值上升，

发生公允价值变动50万元；（6）存货跌价准备转回100万元。则以下说法正

确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅵ

【答案】D

10、国有独资公司的国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使的职权有

（）。

A.合并、分立

B.解散

C.选任董事、监事

D.决定经理人员报酬

【答案】C

11、张斌和刘武决定采取募集设立的方式设立一家股份有限公司，二人共同起

草了该公司的章程，根据《公司法》的规定，该公司章程只有经过（）表决通

过才能够生效。

A.创立大会

B.股东大会

C.董事会

D.监事会

【答案】A

12、某上市公司拟发行股份购买