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2023年内蒙古证券业从业考试考试真题卷

（5）

本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本

条件的是（）。

A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公

司董事的资格

B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法

规、规章及规则

C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所

必需的工作经验

D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》

所要求的独立性

2.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本

条件的是（）。

A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公

司董事的资格

B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法

规、规章及规则

C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所

必需的工作经验

D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》

所要求的独立性

3.持有基金管理公司股权未满（）年的股东，不得将所持股

权出让。

A．3

B．1

C．2

D．5

4.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是__。

A．公开、公平、公正、守信

B．法制、监管、自律、规范

C．公开、公平、公正、诚信

D．法律、监管、规范、发展

5.增发刊登网上发行中签结果公告的时间是__日。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

6.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后

的______个交易日内至少发布______次赎回公告。__

A．33

B．35

C．53

D．55

7.为了保证场内证券交易的公开、公平、公正，使其高效、

有序地进行，证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项

不符合交易原则的是__。

A．价格优先原则、时间优先原则

B．同价位的申报，依照申报时序决定优先顺序

C．价格低的买入申报优于价格高的买入申报，价格高的卖

出申报优于价格低的卖出申报

D．价格高的买入申报优于价格低的买入申报，价格低的卖

出申报优于价格高的卖出申报

8.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（）。

A．不定期要求监管对象报送相关报备材料

B．随机抽样调查

C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部

分公司及时、灵活地组织检查

D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

9.内部现金流量是公司筹资的一大来源，它主要包括折旧和

留存收益两部分，其中利用留存收益筹资的特点不包括（）。

A．从未分配利润筹集资金，筹资成本较低

B．未分配利润筹资会稀释原有股东的每股收益和控制权

C．未分配利润筹资可以能使股东获得税收上的好处

D．股利支付过少不利于吸引股利偏好型的机构投资者

10.内部现金流量是公司筹资的一大来源，它主要包括折旧

和留存收益两部分，其中利用留存收益筹资的特点不包括（）。

A．从未分配利润筹集资金，筹资成本较低

B．未分配利润筹资会稀释原有股东的每股收益和控制权

C．未分配利润筹资可以能使股东获得税收上的好处

D．股利支付过少不利于吸引股利偏好型的机构投资者

11.下列不属于资产配置需要考虑的因素是（）。

A．个人生命周期

B．通货膨胀

C．资产总额

D．税收考虑

12.公司剩余资产分配的程序是__。

A．分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社

会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

B．支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保

险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东

C．支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社

会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D．支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补

偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东

13.股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，

因而是一种__。

A．物权证券

B．债权证券

C．综合权利证券

D．收益证券

14.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股

数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股的基期价格分别

为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、

9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价依

次是9.50元、19.00元、8.20元，则该日的加权股价指数