2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力每日一练试卷A卷含精品.pdfVIP

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力每日一练试卷A卷含答案

单选题（共30题）

1、根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，以下说法正确的是

（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

2、某公司IPO，发行前公司股本总额为4亿股，本次公开发行1亿股，根据网

上投资者、公募基金、社保基金和其他网下机构投资者的申购情况，不考虑其

他因素下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

3、登记托管机构应于每个交易日通过交易商协会认可的网站披露上一交易日日

终，单一投资者持有债务融资工具的数量超过该支债务融资工具未偿付存量

（）的投资者名单和持有比例。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】C

4、可转债面值为1000元，转股价为40元，现价为45元，可转债市场价为

1100元，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

5、下列关于上交所科创板首次公开发行股票的说法正确的是（）。

A.发行人和主承销商应当通过初步询价确定发行价格

B.发行人、承销商和参与询价的网下投资者，不得在询价活动中进行合谋报

价、利益输送或者谋取其他不当利益

C.主承销商不得向网下投资者提供投资价值研究报告，并遵守中国证券业协会

关于投资价值研究报告的相关规定

D.首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供报价的投资者方可

参与申购

E.参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报

价，每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。

同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过5个

【答案】B

6、发行公司债券内部增信措施有哪些?（）

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

7、2016年1月1日，甲公司将一栋公允价值为4400万元的办公楼以3600万

元的价格出售给乙公司，同时签订一份甲公司租回该办公楼的经营租赁合同，

租赁期为5年，年租金为240万元，于每年年末支付。期满后乙公司收回办公

楼。当日，该办公楼账面价值为4200万元，预计尚可使用年限为30年；市场

上租用同等办公楼的年租金为400万元。不考虑其他因素，上述业务对甲公司

2016年度利润总额的影响金额为（）万元。

A.-240

B.-360

C.-600

D.-840

【答案】B

8、上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司

作为独立财务顾问的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

9、以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

10、下列关于证券公司短期融资券，正确的有（）。

A.Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

11、依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下

列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（）。

A.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记

名投票方式，每人一票，2／3以上赞成为通过

B.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记

录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年

C.最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得

成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员

D.内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人

员兼任的，不得超过内核机构总人数的1／2

E.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也

须取得证券执业资