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第9期(总第418期)财经问题研究Number9(GeneralSerialNo．418)

2018年9月ResearchonFinancialandEconomicIssuesSeptember，2018

环境规制对绿色创新效率的影响研究

许慧，李国英

(东北财经大学财政税务学院，辽宁大连116025)

摘要：本文基于2011—2016年中国工业行业投入产出数据，以碳排放作为非期望产出数据测算了分行业绿色创新

效率，分析了环境规制与绿色创新效率的关系和异质性影响，并以二氧化碳排放量为门槛变量，对二者关系和异质性

影响进行进一步检验。研究结果表明，中国整体工业行业绿色创新效率年均增长率为2．7％，主要源于技术水平的提

升；以碳排放对工业行业分组，环境规制对绿色创新效率表现出异质性影响，对全行业的影响呈u型关系，对低碳行

业的影响呈正向线性关系，对高碳行业的影响呈倒u型关系；以二氧化碳排放量为门槛变量，在低于第一门槛值时，

环境规制对绿色创新效率有显著正向影响；介于两个门槛值之间时，环境规制对绿色创新效率有显著负向影响；高于

第二门槛值时．环境规制对绿色创新效率有显著正向影响。

关键词：环境规制；绿色创新效率：碳排放；异质性

中图分类号：F062．9文献标识码：A文章编号：1000—176X(2018)09-0052-07

一、问题的提出

中国经济发展取得巨大进步．工业起到了不可替代的作用，自2011年以来，工业增加值占GDP

比重平均高达36．6％。但中国传统工业模式以高耗能和高污染为特征，带动经济增长的同时也造成

了不容忽视的生态环境问题。以碳排放为例，2016年工业行业碳排放已达到中国碳排放总量的

67．O％，因而工业行业的低碳化转型成为影响中国低碳经济发展的关键因素。创新能力是工业行业低

碳化转型的重要推动力。环境规制是弥补环境领域市场失灵的重要手段，研究环境规制与绿色创新效

率的关系，实现制度创新和技术创新下的环境与经济的协同发展，对中国低碳经济的发展意义重大。

新古典经济学派的传统观点认为，由于存在遵从成本，环境规制会增加行业成本和降低行业利

润，严格的环境规制会阻碍行业创新。与新古典经济学派的观点不同，哈佛大学管理学家Porter¨l提

出了著名的波特假说，该理论认为环境规制具有创新补偿效应．适当合理的环境规制能够提高行业资

源配置效率，并且有利于行业技术水平的提高，实现环境与行业的双赢。

目前学术界关于绿色创新效率的研究主要集中于绿色创新效率测度和影响因素两个方面：一方面

收稿日期：2018-06-20

基金项目：辽宁省社会科学规划基金项目“低碳发展水平评价与政策设计：基于辽宁和其他省际数据的对比研究”

(L17BJY040)；辽宁省教育厅人文社会科学项目“辽宁省低碳竞争力评价及提升路径研究”(2017067)

作者简介：许慧(1979一)，女，吉林人，副教授，博士，主要从事公共经济与公共政策等方面的研究。E．mail：xuhui@

dufe．edu．cn

李国英(通讯作者)(1993一)，山东泰安人，硕士研究生，主要从事财政理论与政策研究。E—mail：lgy963354092@

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是关于绿色创新效率测度的研究。Nasierowski和Arcelus2]运用DEA对绿色创新效率进行测算，并就

2005年和2010年的测算结果进行比较，分析创新过程中的创新投入和创新产出；任耀等_3利用DEA

—RAM模型测算了山西省各地区的绿色创新效率；刘明广[4]运用Super—SBM方法测算了中国区域创

新系统绿色创新效率。另一方面是关于绿色创新效率影响因素的研究。高广阔和王艺群5测度了京

津冀地区高耗能产业绿色创新效率，并在此基础上运用空间面板模型分析了区域经济水平、科技创新

环境、对外开放水平、资源禀赋和企业规模等因素对绿色创新效率的影响；张伟等_6]探讨了FDI对

绿色创新效率的影响机理。关于