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中国人口.资源与环境2018年第28卷第2期CfflNAPOPUL7n〇N，RESOURCESANDENVIRONMENTVol.28No.22018

易兰，李朝鹏，杨历，等•中国M大碳交易试点发育度对比研究•中国人口.资源与环境，2〇18,28(2):134-140.[YILanLI，Zhaopeng，

YAN#Li,etal.ComparativestudythedevelopmentdegreeofChina’s7pilotcarbonmarkets#%•Chinapopulation,resourcesandenvironment,2018,

28(2)：134-140.]

中国7大碳交易试点发育度对比研究

易兰李朝鹏杨历刘杰

(陕西师范大学国际商学院，陕西西安710119)

摘要碳市扬的本质是利用市扬机制来解决环境问题，环境效益是碳市扬建立的根本目的，市扬机制是碳市扬减排的核心手段，政策

法规是碳市扬有序运行的重要保障。因此，本研究通过纳入34个细化底层子指标构建了一个包括环境约束力、市扬资源配置能力以

及配套政策与设施完善程度3个维度在内的评价指标体系，分析了中国7大碳交易试点2013—2016年的运行数据并得到各指标的

客观权重，结合对交易平台、核查机构以及碳管理咨询公司等10多家机构调研获得的专家意见，对7大试点2017年的发育状况进行

了综合评价。研究发现:①以私营中小企业为控排主体的试点环境约束力虽然相对较高，但过多的控排主体导致了市扬履约管理难

度加大，以高耗能国企为控排主体的试点在保证环境履约率的同时也加剧了“重履约而不重交易”的现象。②碳市扬资源配置能力

均未得到有效发挥，控排主体参与程度不足所导致的市扬活跃度低成为重要制约因素。③由于国家宏观层面法律缺失，各试点建设

的法律效力明显不足，配套政策缺乏先见性。④总体而言，中国碳市扬建设在环境、市扬以及政策发育等方面尚处于相互割裂状态，

市扬运行尚未能达到“利用市扬机制来解决环境问题”的根本目的。据此，本研究针对刚刚建立的全国碳市扬提出以下政策建议:①

缩紧免费配额发放总量，逐步提高拍卖比例。②完善碳市扬法律体系建设，提高市扬运行法律效力。③推动碳金融服务产品等基础

设施建设，规范市扬交易秩序。④加强地方政府碳市扬能力建设，提高控排主体的交易意愿与能力。

关键词碳市扬;发育；因子$层次分析法;综合评价

中图分类号F062!文献标识码A文章编号1002-2104(2018)02-0134-07DOI：10.12062/cpre.

2011年国家发改委发布《关于开展碳排放权交易试近年来，随着试点的成功运行，中国碳市场建设成为

点工作的通知》，确定深圳、北京、上海、天津、重庆、湖北、国内外学者关注的焦点问题之一，研究内容主要包括市场

广东作为试点进行为期3年的碳交易经验探索，旨在通过机制设计[1—3]、运行现状探讨[4_6]、价格动力学机理[7—9]

试点阶段的机制探索为全国碳市场建立提供经验借鉴。等，相关研究发现:当前7大试点机制设计特色虽各不相

2016年10月国务院印发《“十三五”控制温室气体排放工同，但均已形成了具有一定约束力、政策法规逐步完善、控

作方案》，进一步明确即将建立的全国碳市场将成为落实排企业参与意识逐渐提升的市场体系。然而，同时也存在

“十三五”温室气体减排目标的重要抓手。在2013—2016履约驱动交易、市场活跃度低、交易成本与惩罚水平不对

年的试运行阶段中，7大试点共纳人了20余个行业的称、法律约束力不足、市场监管体系不健全等诸多问题。

2600多家重点排放单位，累计成交量达6678.37万t，成虽然学者们从不同方面对7大试点进行了研究，但多集中

交额超过169629.62万元，已成为继欧盟