管理体系审核的风险管理方法.pptx

管理体系审核的风险管理方法汇报人：XX2024-01-12

引言风险管理基本概念管理体系审核中风险评估与应对审核过程中风险监控与报告机制建立持续改进策略在风险管理中应用总结与展望

引言01

123通过风险管理方法，确保管理体系在实际运行中能够持续、有效地发挥作用，并与组织的目标和战略保持一致。确保管理体系的有效性和一致性通过对管理体系的审核，识别潜在的风险和问题，以便及时采取预防措施，避免或减少不利影响。识别潜在风险通过风险管理方法，不断推动管理体系的改进和优化，提高组织的整体绩效和竞争力。促进持续改进目的和背景

管理体系的范围确定需要审核的管理体系的范围，包括涉及的部门、流程、制度等。审核对象明确审核的对象，包括组织内的各个部门、员工以及相关方等。审核的频次和周期根据组织的实际情况和风险状况，确定审核的频次和周期，以确保审核的有效性和及时性。审核范围与对象

风险管理基本概念02

风险通常指潜在的不利事件或条件，可能对组织的目标产生负面影响。在管理体系审核中，风险主要指与审核活动相关的潜在问题或障碍。风险定义根据来源和性质，风险可分为内部风险和外部风险。内部风险包括组织内部的管理、技术、资源等方面的问题；外部风险则涉及市场、法规、环境等外部因素的变化。风险分类风险定义及分类

风险管理应遵循系统性、主动性、及时性、经济性和持续改进等原则，确保全面识别、评估和控制风险。风险管理的目标是降低潜在不利事件发生的可能性，减轻其对组织目标的影响，同时提高组织对风险的应对能力和适应性。风险管理原则与目标风险管理目标风险管理原则

故障树分析（FTA）通过逻辑演绎，分析系统可能发生的故障及其原因，识别潜在的技术风险。头脑风暴法通过集思广益，激发团队创造力，共同识别潜在风险。德尔菲法利用专家经验，通过多轮匿名反馈，逐步收敛意见，识别主要风险。SWOT分析通过分析组织的优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats），识别与战略相关的风险。常见风险识别方法

管理体系审核中风险评估与应对03

通过审查文件、访谈、观察等方式，识别管理体系中存在的潜在风险。风险识别对识别出的风险进行分析，包括风险发生的可能性、后果严重程度等。风险分析根据风险分析结果，对风险进行评价，确定风险等级。风险评价针对不同等级的风险，制定相应的应对措施。风险应对措施制定风险评估流程介绍

定量评估方法运用数学模型、统计分析等工具，对风险进行量化评估，结果较为客观、准确。定性评估方法采用专家判断、经验分析等方式，对风险进行定性评估，结果较为主观、灵活。比较分析定量评估方法适用于数据充足、风险可量化的情况；定性评估方法适用于数据不足、风险难以量化的情况。两种方法各有优劣，可结合使用。定量与定性评估方法比较

03低风险应对措施对于低风险，可进行定期监控和评估，保持对风险的关注，并采取必要的预防措施防止风险升级。01高风险应对措施对于高风险，应立即采取措施进行消除或降低风险，如暂停相关活动、进行整改等。02中风险应对措施对于中风险，应制定详细的风险管理计划，明确责任人、时间表和监控措施等，确保风险得到有效控制。针对不同风险等级应对措施

审核过程中风险监控与报告机制建立04

过程控制指标针对审核过程中的关键环节和流程，设定过程控制指标，如审核计划执行率、审核员工作效率、受审核方配合程度等。预警指标设定一系列预警指标，当某些指标超出预定范围时，触发预警机制，以便及时采取应对措施。关键绩效指标（KPIs）设立与管理体系目标直接相关的KPIs，如审核周期、不符合项数量、纠正措施有效性等，以量化评估风险。风险监控指标体系设计

利用专业的审核管理软件或平台，实现审核过程的实时跟踪、数据自动汇总和分析。信息化管理系统借助现代通信技术，如视频会议、远程桌面等，对受审核方进行远程实时监控，确保审核过程的有效性和真实性。远程监控技术运用数据可视化工具，将监控数据以图表、仪表盘等形式直观展现，便于管理层迅速了解风险状况。数据可视化工具实时监控手段及技术应用

定期报告编制明确风险监控报告的汇报对象、汇报频率和汇报方式，确保相关信息能够及时、准确地传达给管理层和决策者。汇报流程报告分析与改进对定期报告进行深入分析，发现潜在问题和改进机会，提出针对性的改进措施，不断完善风险监控和报告机制。根据风险监控指标体系收集的数据，定期编制风险监控报告，包括风险识别、评估、应对等方面的内容。定期报告编制与汇报流程

持续改进策略在风险管理中应用05

风险识别通过定期评估组织运营过程中的潜在风险，识别出需要改进的机会。制定改进计划根据风险识别结果，制定具体的改进计划，明确改进目标、时间表和资源需求。风险评估对改进计划进行风险评估，预测可能出现的挑战和障碍，并制定相应