GB∕T 43500-2023《安全管理体系要求》成文信息（文件和记录）....docx

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GB/T43500-2023《安全管理体系要求》成文信息(文件和记录)策划清单

(雷泽佳编制，2024A0版)

标准章节条款

标准条文对成文信息规定要求

策划的安全管理体系文件

策划的安全工作记录

4组织及

环境

4.1组织及其所

处的环境

·全面风险管理程序

·安全风险管理规定

·组织环境分析报告(组织环境描述或说明书)

4.2相关方的需

求和期望

·相关方管理程序

·相关方清单

·相关方需求和期望列表

4.3安全管理体

系的范围

组织应将范围形成成文信息

·安全管理体系范围描述(在《安全管理手册》中描述)

4.4安全管理体

系及其过程

按照GB/T43500要求建立安全管理

体系所需的过程及其相互作用

按照策划(见第6章)实施过程保留成文信息以支持过程运行，确保其过

程按策划进行4.4f)

.管理体系体系建立、运行、评价与改进控制程序

·安全管理体系过程总清单(安全管理过程分析表)

安全管理体系PDCA循环过程结构图

.安全管理各过程流程图或流程表

.安全管理体系记录表格(样式)清单

安全管理体系记录表格(样式)(汇编)

参与

参与

导用

5.1领导作用

5.Im)必要时，最高管理者应确保建

立、实施井保持其参与和协商的过程

.安全方针、安全理念、安全价值观、安全承诺·(工作人员和其他相关方)参与和协商管理程序

.领导干部下基层管理规定

.领导值班(现场带班)管理规定

·安全绩效管理规定

·安全检查管理规定

.安全生产奖惩管理规定

·议事规则

.领导安全决策记录

·会议(安委会会议、安全形势分析会、安全讲评会、安全专题会议、安全例会)

记录

.指导与辅导记录

·团队建设记录

.沟通协调记录

.资源分配(年度财务预算)记录

.绩效评估与反馈(奖惩)记录

·安全变革管理记录

·个人发展与学习(安全培训)记录

·重大事项参与和协商记录

·领导干部下基层工作记录本

·领导值班(现场带班)记录

·安委会会议记录与会议纪要

·议事决策会议录与会议纪要

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标准章节条款

标准条文对成文信息规定要求

策划的安全管理体系文件

策划的安全工作记录

.重大安全事项挂牌督办记录

.管理评审相关记录

.其他参与有关安全管理体系建立、实施、保持和改进的记录

·其他领导改造其安全职责的相关记录

5.2安全方针

最高管理者应，建立、实施并保持安

全方针

.安全方针

·安全方针的发布记录

安全方针的培训记录

安全方针的评审与更新记录

安全方针的沟通与反馈记录

安全事故与违反安全方针的记录

5.3组织结构、

职责和权限

最高管理者应确保建立、健全组织内

全员安全责任制

.安全职能职责分配表

.全员安全生产责任制(全员安全生产责任清单)

.岗位说明书(含安全职责)

.管理者代表(安全总监)等任命书

安全责任书

安全责任检查与考核记录

·安全责任追究(问责)记录

5.4全员参与

5.4组织应建立、实施和保持过程，确保所有相关人员在安全管理体系的开发、策划、实施、绩效评价和

改进措施等过程中有效参与和协商

·(工作人员和其他相关方)参与和协商管理程序

.班组建设管理规定(班组安全活动管理)

·参与和协商计划或方案

.参与和协商记录：包括协商会议记录、提案和建议记录、意见和反馈记录、重大

议题事项表决和决议记录、行动计划和任务分配记录

.安全专项活动(如安全生产月等)记录：活动计划与安排、活动宜传与推广记

录、员工参与情况记录(照片和视频资料)、活动成果与总结

策

6划

6.1法律法规要求和其他要求

的确定

组织应建立、实施和保持合规义务的

确定过程

.合规管理控制程序(包括合规义务确定、合规性评价)

.文件管理程序(包括外来文件控制的描述)

.法律法规、规章、标准、规范性文件清单

·合规风险评估记录

·合规义务清单

合规义务应用与沟通(培训)记录

·合规义务变更与更新记录

6.2应对风险的

策划

.安全风险管理规定(包括风险识别、分析、评价和风险

管控)

.危险源辨识管理规定(也可合并在《安全风险管理规定》

中)

.重大危险源辨识管理规定

·安全风险识别、分析与评价表

安全风险(分级管控)清单(含危险源清单，风险分析和评价结果、风险控制

措施等)

·重大安全风险清单

.本单位安全风险图(包括区域安全风险四色分布图、作业安全风险比较图)

.安全风险告知、公告与标识记录

·安全风险应对计划

6.2.1总则

6.2.2风险识别

6.2.3风险分析

和评价

.保持和保留风险分析和评价的成文

信息

.安全风险评价方法和准则(放在《安全风险管理规定》

中描述)

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标准章节条款

标准条文对成文信息规定要求

策划的安全管理体系文件

策划的安全工作记录

组织应建立、保持、更新和完善有

效的安全风险评价方法和准则

(6,2.3b)

安