管理体系审核指南详解.pptx

管理体系审核指南详解汇报人：XX2024-01-13管理体系审核概述管理体系文件审查现场审核实施不符合项处理与纠正措施管理体系持续改进管理体系审核员素质提升01管理体系审核概述审核定义与目的审核定义管理体系审核是对组织的管理体系进行系统、独立的检查，以评估其符合性、有效性和一致性的一种活动。审核目的确保组织的管理体系符合相关标准和要求，提高管理体系的有效性和效率，促进组织的持续改进和发展。审核原则与要求审核原则包括公正性、客观性、独立性、保密性和专业性等原则，确保审核活动的公正、客观和有效。审核要求审核人员应具备相关的专业知识和经验，遵守职业道德规范，保持独立性和公正性，确保审核结果的可信度和有效性。审核流程与步骤文件评审对被审核组织的管理体系文件进行评审，了解其管理体系的运行情况和符合性。审核计划制定详细的审核计划，明确审核范围、时间、人员等资源安排。02现场审核通过现场观察、访谈、检查等方式，收集证据，评估管理体系的实际运行情况和有效性。0301跟踪验证对被审核组织采取的纠正措施和预防措施进行跟踪验证，确保其有效性。0504审核报告编写详细的审核报告，对管理体系的符合性、有效性和一致性进行评价，提出改进意见和建议。02管理体系文件审查文件审查目的和内容目的确保管理体系文件的有效性、一致性和可操作性，为组织提供明确的指导和管理支持。内容包括组织的管理手册、程序文件、作业指导书、记录表格等，涵盖组织的方针、目标、组织结构、职责权限、资源管理、产品实现、测量分析和改进等方面。文件审查方法和技巧方法采用核对法、分析法、对比法等方法，对文件内容进行逐项审查，确保文件内容符合相关标准和组织实际情况。技巧注重文件的逻辑性和条理性，关注文件的可操作性和可理解性，注意文件之间的接口和协调性。文件审查注意事项保密性完整性在文件审查过程中，应注意保密要求，不得泄露组织的机密信息。应对管理体系文件进行全面审查，确保文件内容的完整性和准确性。客观性及时性文件审查应及时进行，以便发现问题并及时采取纠正措施，确保管理体系的有效运行。审查人员应保持客观公正的态度，不受任何外部因素的影响，确保审查结果的准确性和公正性。03现场审核实施现场审核计划和准备审核计划制定准备工作文件组建审核组根据受审核方的规模、复杂程度和审核范围，制定详细的审核计划，包括审核目的、范围、时间、人员分工等。收集并熟悉受审核方的相关文件资料，如管理手册、程序文件、作业指导书等，以便更好地了解受审核方的管理体系。根据审核任务的需要，组建具备相应专业能力和经验的审核组，并进行必要的培训。现场审核方法和技巧首次会议与受审核方召开首次会议，明确审核目的、范围、方法和计划安排，建立有效的沟通渠道。现场观察深入受审核方现场，观察实际操作情况，了解管理体系在实际运行中的效果。人员访谈与受审核方的各级管理人员和员工进行访谈，了解他们对管理体系的理解和认识，以及在实际工作中的执行情况。文件查阅查阅受审核方的相关文件资料，如记录、报表、凭证等，验证管理体系文件的符合性和有效性。现场审核记录和报告详细记录审核过程中的发现，包括符合和不符合项，以及需要改进的建议。记录审核发现对发现的不符合项进行整理和分析，形成不符合项报告，并与受审核方进行沟通确认。不符合项报告在审核结束时召开末次会议，总结审核发现，提出改进意见和建议，并与受审核方达成共识。末次会议根据审核结果编制详细的审核报告，包括受审核方的基本情况、管理体系评价、不符合项分析、改进建议等内容。审核报告编制04不符合项处理与纠正措施不符合项定义和分类不符合项定义不符合项指的是在管理体系审核过程中，被审核组织的管理体系文件、实施情况、绩效表现等方面与审核准则、相关法规和标准要求存在的不一致或偏离。不符合项分类根据不符合项的严重程度和影响范围，可将其分为严重不符合项、一般不符合项和观察项三类。不符合项处理流程和要求处理流程发现不符合项后，审核员应详细记录并报告给审核组长，审核组长与被审核组织沟通确认后，要求被审核组织在规定时间内采取纠正措施并提交纠正措施报告，审核组对纠正措施的有效性进行验证。处理要求在处理不符合项时，应确保客观公正、及时有效，并遵循相关法规和标准要求。同时，被审核组织应积极配合并采取有效措施消除不符合项。纠正措施制定和实施制定纠正措施针对不符合项的性质和影响程度，被审核组织应制定具体的纠正措施计划，明确责任人、完成时间和验证方法等。实施纠正措施被审核组织应按照纠正措施计划的要求，认真组织实施，确保在规定时间内完成纠正措施并取得预期效果。同时，应保留相关记录和证据以便审核组验证。验证纠正措施有效性审核组应对被审核组织提交的纠正措施报告进行认真审查，并通过现场验证等方式对纠正措施的有效性进行评估。如验证结果符合要求，则关闭不符合项；如验证结果不