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银行反洗钱工作考核办法(试行)模版

XXX反洗钱工作考核办法（试行）

第一条为切实履行反洗钱监督管理职责，防范洗钱风险，

根据国家反洗钱法律法规和人民银行反洗钱管理规定，结合我

行实际，制订本办法。

第二条本办法考核对象为全行各营业网点，地区以支行为

单位进行考核，其他地区以分行为单位进行考核。

第三条对各分、支行反洗钱工作的考核管理坚持客观、公

正的原则，实行统一领导、分级考核。

（一）总行反洗钱工作领导小组负责统一管理全行考核工

作。

（二）总行计划财务部负责各分行以及辖内支行的考核。

总行考核主要依据内外部检查情况以及差错台账。

（三）分行计划财务部负责分行营业部以及辖内支行的考

核。各分行应结合自身实际，参考本办法制定相应的考核办法，

对辖内支行开展考核。

第四条本办法考核周期为一年，每周期设基础分100分，

采用累积计分制考核加、减分项。

第五条考核结果记入XXX委派会计副职会计工作考核实

施细则（试行）》中反洗钱工作得分，与绩效考核挂钩。

第六条考核采取内部评价与外部评价相联合的方式。表里

部评价首要采取分支行反洗钱自查、分行间反洗钱互查、总行

反洗钱检查、人民银行反洗钱检查四种方式。

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第七条各分、支行接受第六条中所列的检查后，可依据正

式的检查报告向总行计划财务部提出加分申请。总行计划财务

部审核通过后，可按以下标准进行加分：

（一）分、支行有效开展反洗钱自查的，加10分。分、

支行自查由各分、支行自行组织实施，自查报告须经总行计划

财务部审核通过。

（二）开展分行间反洗钱互查的，加15分。分行间互查

由各分行组织施行，彼此或交叉进行检查，检查前要制订详细

的检查计划，检查完成后要形成正式的检查报告。检查计划须

报总行计划财务部审批，审批通过后方可开展检查。