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2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试

题库带答案解析

单选题（共40题）

1、下列不属于股份有限公司特征的是()。

A.必须设定董事会

B.财务状况必须公开

C.既可以发行设立，又可以募集设立

D.可以通过发行股票筹集资本

【答案】B

2、根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间

发生的重大事件包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

3、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。

A.②③④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

【答案】C

4、以下关于监事会的说法中正确的是（）。

A.监事会必须设立主席和副主席

B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请

外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当

提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

【答案】C

5、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网

点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。

A.中国人民银行

B.省级人民政府

C.省级发展改革部门

D.省级财政厅

【答案】C

6、股份有限公司的股东大会分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】D

7、按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营

机构在销售中不得存在的情况是（）。

A.①③④

B.②④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

8、下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

9、(2019年真题)根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度

应当明确（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

10、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。

A.国有独资公司、国有企业

B.自然人

C.公益性的事业单位、社会团体

D.上市公司

【答案】B

11、基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取

（）的监管措施。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

12、下列哪一项不属于资本市场的功能?（）

A.筹资一投资功能

B.资本定价功能

C.调控经济功能

D.资本配置功能

【答案】C

13、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私

募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。

A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有

产品账户相互隔离

C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜

台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交

收资金，并与其他账户相互隔离

D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证

监会证券市场交易结算资金监控系统报备

【答案】B

14、(2019年真题)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。

A.因执业行为违法违规受到处罚

B.因执业行为违反自律规范

C.因执业行为违反行为规范

D.存在违反诚信的不良记录

【答案】A

15、下列说法，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定

的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形

式予以记载、保存

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确

认

C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可

以书面通知方式提出解除协议

D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不