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专利布局规划和方案制定实务经验分享

为了配合企业的整体战略有序地开展专利挖掘工作,实现专利战略的

规划目标,企业需要提前制订专利布局的方案;实务中,很多企业对专

利认知度较低,且无法从战略层面理解布局意义,为此,我们总结我们

在为企业制定专利布局规划方案时的流程及方法,以期读者获取更多

有价值思路;

1．专利布局方案的制订流程

在专利布局方案的制订过程中,通常会涉及四个主要的部门或内部主

体：专利管理部门、公司管理层、市场部门和研发部门技术部门,其

中专利管理部门在整个专利战略布局过程中起到重要的主导和推动

作用;

在专利布局方案的制订过程中,专利管理部门需要与多个部门进行交

流和沟通,全方面了解企业专利布局的方向、目标、需求和重点;这包

括：

与公司管理层进行沟通,了解企业目前和未来的发展规划,围绕企

业自身的商业发展规划确定专利布局的总体方向和目标；

与市场部门进行交流,了解本企业产品或服务所涉及的市场详细状

况、主要竞争对手的市场状况和市场规划信息,根据市场的竞争环境

和其发展方向确定各个产品和市场地域上的专利布局需求和防御对

象；

与研发部门进行沟通,了解企业自身产品的技术特点、技术优势、

研发实力,以及该领域整体的技术状况和演进趋势,从所掌握的技术

资源和技术发展角度确定专利布局的结构重点;

专利管理部门自身还需要通过专利检索和分析排查,了解整个行业的

专利数量规模、分布状况、近年的申请变化趋势和申请密集领域,主

要要竞争对手的专利布局状况、近年的申请动态,以此确定企业在整

个行业中的专利竞争位置,为企业进一步明确其专利布局的数量规

模、结构分布、每年的申请量指标提供参考;

专利管理部门与其他三个部门／内部主体就企业发展规划、市场情

况、技术发展情况、竞争情况、技术和产品特点等诸多因素进行了解

和沟通后,参考专利分析的结果,结合企业自身的发展目标、布局需求

和技术资源状况,提出专利布局方案,经公司管理管理层批准后制订

具体的专利布局策略和实现措施,完成专利布局的总体规划,并在公

司内部各个部门的协调下共同推进实施;

为了更有效地推进专利布局工作的有序实施,还可以参考以下的操作

步骤来确保专利的持续产出：

l每年年初,专利管理部门协同研发部门一起,按照公司的专利战略

规划,结合各部门的立项情况及项目特点,安排当年的专利完成指标

数量；

2对专利指标的完成情况按季度进行考核,考核结果写入各部门／项

目组及部门／项目组管理经理的季度绩效中；

3各项目组可对自己的专利指标提出合理建议：

4在项目完成前,与该项目有关的所有专利构思必须提前提交专利管

理部门；

5若有合理情况需要延期完成的专利指标,需经主管副总裁和专利管

理部门批准;

2．专利布局的基本类型

为了获得有利的市场竞争地位,提升其专利竞争实力,企业具体可以

通过保护性专利布局、对抗性专利布局、储备性专利布局等三种布局

方式来实现：

保护性专利布局：为企业自身的产品方案和技术成果提供较为完整

的保护,尽量消除他人通过专利规避设计来绕开企业专利的可能,并

争取在个别技术领域或技术点上占据一定的专利优势；

对抗性专利布局：为抵御主要竞争对手在企业重点产品和市场上发

动的专利玫击行为并在个别领域形成一定的专利反击力量提供专利

筹码,尽量消除竞争对手在这些产品和市场上对企业的专利威胁；

储备性专利布局：为在未来的产品换代、技术升级、产业变革中继

续保持和提升其市场竞争力甚至在某些领域谋求专利控制地位提前

进行专利圈地,以技术演进趋势和行业发展态势为导向,将企业的专

利部署点和覆盖范围向未来可能的市场竞争领域延伸;

对于保护性专利布局,企业可以围绕产品的原料、零部件、制造工艺、

功能构成、结构特征、理化特性、操作方法等方面进行专利部署;在

部署专利时,又往往以企业自身的优势技术为出发点,围绕技术的基

本方案、该技术在产品中的主用应用方式等建立核心保护圈,并在其

重要的改进方向、主要的应用扩展领域以及关键的配套支撑技术上提

前建立外围专利屏障;此外,还可以适当地向上下游扩展,通过沿产业

链的专利布局来增强其整体保护效力;

对于对抗性专利布局,企业可以依托自身的优势技术领域,根据竞争

者的产品特点、市场分布和规划情况、研发资源重点投入方向以及专

利布局状况,在细分市场和细分领域中寻找能够遏制和威胁对方产品

发展甚至占据领先地位的专利部署点;

例如,在竞争对手研发投入和专利布局的薄弱点上,或在其产品的一

些主要改进方向上,设置专利障碍;又如,围绕竞争对手的核心专利,

从不同的实