原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
内审员审核方法与技巧
xx年xx月xx日
目录
CATALOGUE
内审员角色与职责
审核准备阶段
现场审核实施阶段
不符合项判定与报告编写
审核结果汇总与报告编制
内审员能力提升途径
01
内审员角色与职责
内审员定义
内审员是企业内部专门从事质量管理体系审核的人员，负责对企业内部的质量管理活动进行监督和评价。
作用
内审员在企业管理中发挥着重要作用，通过对企业内部质量管理体系的审核，确保企业质量方针和质量目标的实现，促进企业持续改进和提高竞争力。
职责
计划和实施内部质量管理体系审核；
报告审核结果；
01
02
协助管理层推进质量管理体系的持续改进。
跟踪和验证纠正措施的实施情况；
权限
有权接触企业的所有文件和记录；
有权要求相关部门提供必要的支持和配合；
有权对审核中发现的问题提出改进建议。
01
02
03
04
职业道德
内审员应遵守职业道德规范，保持客观公正的态度，不受任何利益诱惑或压力影响，确保审核的独立性和公正性。
素养
内审员应具备较高的专业素养和审核技能，包括熟悉质量管理体系标准和相关法律法规、掌握审核方法和技巧、具备良好的沟通和协调能力等。同时，还应不断学习和提升自己的专业水平，以适应企业发展和市场需求的变化。
02
审核准备阶段
获取受审核方的相关文件，如质量手册、程序文件、作业指导书等，以便熟悉受审核方的管理体系文件。
了解受审核方的历史审核记录，包括不符合项、纠正措施和预防措施等，以便确定本次审核的关注点。
了解受审核方的业务性质、组织结构、管理体系和业务流程等基本情况，以便确定审核的范围和重点。
根据受审核方的情况和审核目的，制定详细的审核计划，包括审核的时间、地点、人员安排等。
确定审核的范围和重点，明确需要关注的关键过程和重要因素。
制定抽样计划，确定需要抽样的产品、过程和记录等，以确保审核的代表性。
准备必要的审核工作文件，如检查表、记录表、不符合项报告等，以便在审核过程中进行记录和报告。
熟悉相关的法律法规和标准要求，以便在审核过程中进行符合性判断。
准备必要的工具和资源，如计算机、打印机、测量设备等，以便在审核过程中进行必要的检查和测量。
03
现场审核实施阶段
内审员在现场观察时应保持客观，避免主观臆断，同时保持警觉，关注可能存在的问题和线索。
保持客观和警觉
详细记录所见所闻
捕捉关键信息
内审员应详细记录现场观察到的情况，包括环境、设备、人员行为等，以便后续分析和判断。
对于可能影响审核结果的关键信息，内审员应特别关注并及时记录，为后续判断提供依据。
03
02
01
内审员应掌握提问技巧，提出明确、具体的问题，引导受审核方提供所需的信息。
有效提问
在询问过程中，内审员应积极聆听受审核方的回答，理解其观点和立场，避免打断或过早下结论。
积极聆听
对于受审核方的回答，内审员应给予恰当的回应，如确认、澄清或进一步提问，以确保信息的准确性和完整性。
恰当回应
04
不符合项判定与报告编写
客观性原则
法规符合性原则
重要性原则
实例分析
01
02
03
04
不符合项的判定应基于客观事实，避免主观臆断和偏见。
不符合项必须违反相关法规、标准或组织规定的要求。
不符合项应对组织的运营、声誉或财务状况产生重要影响。
例如，某组织未按照法规要求保存记录，或存在重大安全隐患等，均可判定为不符合项。
组织应及时采取纠正措施，确保不符合项得到迅速处理。
及时性
纠正措施应针对问题的根本原因，确保问题得到根本解决。
有效性
对纠正措施的实施过程和结果进行详细记录，以便跟踪验证。
可追溯性
内审员应对纠正措施的实施效果进行验证，确保问题得到彻底解决并闭合。
验证闭合
05
审核结果汇总与报告编制
对比分析法
将本次审核发现与以往审核结果、行业标准或最佳实践进行对比分析，揭示问题的趋势和差异。
分类汇总法
根据问题的性质、严重程度、影响范围等因素，对审核发现进行分类汇总，以便更清晰地呈现问题全貌。
风险评估法
对审核发现进行风险评估，确定问题的优先级和紧迫性，为后续改进提供参考。
报告提交
按照规定的程序和时间要求，将内审报告提交给相关领导和部门，确保信息及时传递。
反馈与沟通
与相关领导和部门保持密切沟通，及时了解反馈意见，对报告内容进行必要的解释和说明。
后续工作跟进
根据内审报告提出的改进建议，制定具体的改进措施和计划，并跟进实施情况，确保问题得到有效解决。同时，对内审过程中发现的问题进行总结和反思，不断完善内审工作流程和方法。
06
内审员能力提升途径
内审员需要不断学习和掌握与内审相关的法规、标准和指南，以确保审核工作的合规性和准确性。
学习内审相关法规和标准
通过关注行业动态、了解最新技术和方法，内审员可以不断更新自己的知识体系，提高审核效率和质量。
关注行业动态和最佳实践
内审员需
文档评论（0）