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证券从业资格考试《金融基础知识》测试题含答案

2017证券从业资格考试《金融基础知识》测试题（含答案）

测试题一：

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有

一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1[单选题]根据发行主体的不同，债券可以分为()。

A.零息债券、附息债券和息票累积债券

B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

C.政府债券、金融债券和公司债券

D.国债和地方债券

参考答案：C

参考解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融

债券和公司债券。故选C。

2[单选题]长期资本流动的主要方式不包括()。

A.国际直接投资

B.银行资金调换

C.国际证券投资

D.国际贷款

参考答案：B

参考解析：长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国

际贷款三种主要方式。

3[单选题]调节货币市场资金供求的杠杆是()。

A.利息

B.利率

C.汇率

D.购买力

参考答案：B

参考解析：利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠杆。

4[单选题]武士债券的面值为()。

A.美元

B.日元

C.港元

D.欧元

参考答案：B

参考解析：在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由

非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

5[单选题]中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.银行间柜台市场

D.银行间债券市场

参考答案：D

参考解析：中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工

作日即可在银行间债券市场流通转让。

6[单选题]金融衍生工具产生的最基本原因是()。

A.新技术革命

B.金融自由化

C.利润驱动

D.避险

参考答案：D

参考解析：金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：(1)避

险是金融衍生工具产生的最基本的原因。(2)金融自由化进一步推动了

金融衍生工具的发展。(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和

迅速发展的又一重要原因。(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发

展提供了物质基础与手段。

7[单选题]财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企

业的()。

A.资产总额

B.产品价格

C.销售收入

D.利润和股息

参考答案：D

参考解析：财政政策对股票价格的影响有四个方面：(1)通过扩大

财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展;或是通

过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社

会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平

和股息派发。(2)通过调节税率影响企业利润和股息。提高税率，企业

权负增加，税后利润下降，股息减少;反之，企业税后利润和股息增加。

(3)干预资本市场各类交易适用的税率，例如利息税、资本利得税、印

花税等，直接影响市场交易和价格。(4)国债发行量会改变证券市场的

证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。

8[单选题]代办股份转让系统由()负责自律性管理。

A.证券登记结算公司

B.证券投资者保护基金

C.中国证监会

D.中国证券业协会

参考答案：D

参考解析：代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

9[单选题]间接融资的特点不包括()。

A.间接性

B.相对的集中性

C.全部具有可逆性